11. Ba cheart d’institiúidí creidmheasa agus airgeadais beartais agus nósanna imeachta atá íogair ó …

Ba cheart d’institiúidí creidmheasa agus airgeadais beartais agus nósanna imeachta atá íogair ó thaobh riosca de a chur i bhfeidhm chun a áirithiú nach bhfágfaidh a gcur chuige maidir le bearta díchill chuí do chustaiméirí (CDD) a chur i bhfeidhm nach ndéanfar rochtain dhlisteanach ar sheirbhísí airgeadais a dhiúltú go míchuí do chustaiméirí. Chun a n-oibleagáidí faoi Airteagal 14(4) de Threoir (AE) 2015/849 a chomhlíonadh, ba cheart d’institiúidí creidmheasa agus airgeadais na critéir a leagan amach ina mbeartais agus ina nósanna imeachta a úsáidfidh siad chun a chinneadh cé na forais ar a gcinnfidh siad go bhféadfar caidreamh gnó a dhiúltú nó a fhoirceannadh nó go bhféadfar idirbheart a dhiúltú. Mar chuid de sin, ba cheart dóibh na roghanna uile a leagan amach ina gcuid beartas, nósanna imeachta agus rialaithe chun rioscaí níos airde ML/TF a mhaolú, ar rioscaí iad a mheasfaidh siad a chur i bhfeidhm sula gcinnfidh siad custaiméir a dhiúltú ar fhorais riosca ML/TF. Ba cheart a áireamh ar na roghanna sin, ar a laghad, leibhéal agus déine an fhaireacháin a choigeartú agus, i gcás ina gceadaítear sin faoin dlí náisiúnta, srianta spriocdhírithe a chur i bhfeidhm ar tháirgí nó ar sheirbhísí. Ba cheart go leagfaí amach go soiléir i mbeartais agus i nósanna imeachta na n-institiúidí na cásanna ina bhféadfadh cur i bhfeidhm na mbeart maolaitheach sin a bheith iomchuí.

1. Forbhreathnú

1.1 Tagairtí

1.2 Ceanglais aitheanta

1.3 Caighdeáin ghaolmhara

2. Ceanglais aitheanta

3. Caighdeáin ghaolmhara

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.