Airteagal 9 Raon feidhme na mbeartas, na nósanna imeachta agus na rialuithe inmheánacha

(i)

an measúnú riosca uileghnó a dhéanamh agus a thabhairt cothrom le dáta;

(ii)

creat bainistíochta riosca an eintitis faoi oibleagáid;

(iii)

dícheall cuí do chustaiméirí chun Caibidil III den Rialachán seo a chur chun feidhme, lena n-áirítear nósanna imeachta chun a chinneadh cibé acu is duine atá faoi riteacht pholaitiúil nó ball teaghlaigh nó duine arb eol gur dlúthchomhlach é nó í an custaiméir, an t-úinéir tairbhiúil, nó an duine a bhfuil idirbheart nó gníomhaíocht á seoladh thar a cheann nó thar a ceann nó ar a shon nó ar a son nó chun tairbhe di nó dó;

(iv)

idirbhearta amhrasacha a thuairisciú;

(v)

dícheall cuí do chustaiméirí a sheachfhoinsiú agus brath ar dhícheall cuí do chustaiméirí arna dhéanamh ag eintitis eile faoi oibleagáid;

(vi)

coinneáil taifead agus beartais i ndáil le próiseáil sonraí pearsanta de bhun Airteagail 76 agus 77;

(vii)

faireachán agus bainistiú a dhéanamh ar chomhlíonadh na mbeartas agus na nósanna imeachta inmheánacha sin i gcomhréir le pointe (b) den mhír seo, sainaithint agus bainistiú easnamh agus cur chun feidhme gníomhaíochtaí ceartaitheacha;

(viii)

fíorú, atá comhréireach leis na rioscaí a bhaineann leis na cúraimí agus na feidhmeanna atá le déanamh, agus baill foirne á n-earcú agus á sannadh do chúraimí agus feidhmeanna áirithe agus nuair a bhíonn gníomhairí agus dáileoirí á gceapadh, go bhfuil dea-cháil ar na daoine sin;

(ix)

cumarsáid inmheánach bheartais, nósanna imeachta agus rialuithe inmheánacha an eintitis faoi oibleagáid, lena n-áirítear chuig a ghníomhairí, a dháileoirí agus a sholáthraithe seirbhíse a bhfuil baint acu le cur chun feidhme a bheartais AML/CFT;

(x)

beartas maidir le hoiliúint fostaithe agus, i gcás inarb ábhartha, gníomhairí agus dáileoirí maidir le bearta atá i bhfeidhm san eintiteas faoi oibleagáid chun go gcomhlíonfar ceanglais an Rialacháin seo, Rialachán (AE) 2023/1113 agus aon ghníomh riaracháin a eisíonn aon mhaoirseoir;