9 straipsnis Vidaus politikos, procedūrų ir kontrolės priemonių taikymo sritis

i)

visos veiklos rizikos vertinimo vykdymą ir atnaujinimą;

ii)

įpareigotojo subjekto rizikos valdymo sistemą;

iii)

deramą klientų patikrinimą siekiant įgyvendinti šio reglamento III skyrių, įskaitant procedūras, skirtas nustatyti, ar klientas, tikrasis savininkas arba asmuo, kurio vardu ar kurio naudai vykdomas sandoris ar veikla, yra politikoje dalyvaujantis asmuo arba šeimos narys ar asmuo, apie kurį žinoma, kad jis yra artimas pagalbininkas;

iv)

pranešimą apie įtartinus sandorius;

v)

funkcijų perdavimą ir kliovimąsi kitų įpareigotųjų subjektų atliekamu deramu klientų patikrinimu;

vi)

įrašų saugojimą ir politiką, susijusią su asmens duomenų tvarkymu pagal 76 ir 77 straipsnius;

vii)

tokios vidaus politikos ir procedūrų laikymosi stebėseną bei valdymą pagal šios dalies b punktą, trūkumų nustatymą bei valdymą ir taisomųjų veiksmų įgyvendinimą;

viii)

įdarbinamų ir vykdyti tam tikras užduotis ir funkcijas paskiriamų darbuotojų, taip pat paskiriamų atstovų ir platintojų nepriekaištingos reputacijos patikrinimą, kuris turi būti proporcingas su vykdomomis užduotimis ir funkcijomis susijusiai rizikai;

ix)

įpareigotojo subjekto vidaus komunikaciją apie vidaus politiką, procedūras ir kontrolės priemones, įskaitant savo atstovų, platintojų ir paslaugų teikėjų, dalyvaujančių įgyvendinant vidaus subjekto kovos su pinigų plovimu ir teroristų finansavimu politiką, informavimą minėtais klausimais;

x)

darbuotojų ir, kai aktualu, atstovų bei platintojų mokymo apie įpareigotojo subjekto struktūroje įdiegtas priemones, skirtas užtikrinti, kad būtų laikomasi šio reglamento, Reglamento (ES) 2023/1113 ir visų bet kurios priežiūros institucijos priimtų administracinių aktų reikalavimų;