Artikkel 9 Ettevõttesiseste põhimõtete, protseduuride ja kontrollimeetmete kohaldamisala

i)

kogu äritegevust hõlmava riskihindamise tegemine ja ajakohastamine;

ii)

kohustatud isiku riskijuhtimise raamistik;

iii)

kliendi suhtes rakendatavad hoolsusmeetmed käesoleva määruse III peatüki rakendamiseks, sealhulgas menetlused, millega määratakse kindlaks, kas klient, tegelik kasusaaja või isik, kelle nimel või kelle kasuks tehing või tegevus toimub, on riikliku taustaga isik või pereliige või lähedaseks äripartneriks peetav isik;

iv)

kahtlastest tehingutest teatamine;

v)

ülesannete edasiandmine ja kliendi suhtes rakendatavatele hoolsusmeetmetele tuginemine, mida on juba rakendanud teised kohustatud isikud;

vi)

andmete säilitamine ja isikuandmete töötlemise põhimõtted vastavalt artiklitele 76 ja 77;

vii)

selliste ettevõttesiseste põhimõtete ja protseduuride järgimise jälgimine ja juhtimine kooskõlas käesoleva lõike punktiga b, puuduste kindlakstegemine ja haldamine ning parandusmeetmete rakendamine;

viii)

isikute hea maine kontrollimine, mis on proportsionaalne täidetavate ülesannete ja funktsioonidega seotud riskidega, mida tehakse töötajate värbamisel ja määramisel teatavatele ülesannetele ja funktsioonidele ning agentide ja levitajate määramisel;

ix)

kohustatud isiku ettevõttesiseste põhimõtete, protseduuride ja kontrollimeetmetega seotud sisesuhtlus, sealhulgas suhtlus agentide, levitajate ja teenuseosutajatega, kes on seotud tema rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise põhimõtete rakendamisega;

x)

töötajate ning vajaduse korral agentide ja levitajate koolitamise põhimõtted seoses kohustatud isiku kehtestatud meetmetega, mida on vaja, et järgida käesoleva määruse, määruse (EL) 2023/1113 ja järelevalve tegija väljastatud haldusaktide nõudeid;