81. Službenik grupe za usklađenost u području SPNFT - a treba imati barem sljedeće zadaće: a) …

Službenik grupe za usklađenost u području SPNFT - a treba imati barem sljedeće zadaće:

• a) koordinirati procjenu rizika od pranja novca / financiranja terorizma na razini cjelokupnog poslovanja koju na lokalnoj razini provode subjekti grupe i organizirati agregiranje njihovih rezu ltata kako bi se dobro razumjeli priroda, intenzitet i lokacija rizika od pranja novca / financiranja terorizma kojima je izložena grupa kao cjelina;
• b) izraditi procjenu rizika od pranja novca / financiranja terorizma na razini grupe. U tom pogledu, matični subjekt grupe treba u svojem sustavu upravljanja rizicima od pranja novca / financiranja terorizma na razini grupe uzeti u obzir pojedinačne rizike različitih subjekata grupe i njihove moguće međusobne odnose koji bi mogli znatno utjecati na izloženost riz iku na razini grupe. U tom pogledu posebnu pozornost treba posvetiti rizicima kojima su izložene podružnice ili društva kćeri grupe s poslovnim nastanom u trećim zemljama, posebno ako su izloženi visokom riziku od pranja novca / financiranja terorizma;
• c) utvrditi standarde SPNFT-a na razini grupe i osigurati da su lokalne politike i postupci na razini subjekta usklađeni sa zakonodavstvom i propisima SPNFT - a koji se primjenjuju na svaki subjekt grupe pojedinačno te da su usklađeni s utvrđenim standardima grupe ;
• d) koordinirati aktivnosti lokalnih službenika za usklađenost u području SPNFT -a u operativnim subjektima grupe kako bi se osiguralo njihovo dosljedno postupanje;
• e) pratiti usklađenost podružnica i društava kćeri u trećim zemljama s odredbama EU -a o SPNFT-u, osobito ako su zahtjevi za sprečavanje pranja novca / financiranja terorizma manje strogi od onih utvrđenih u Direktivi (EU) 2015/849¹⁶ ;
• f) utvrditi politike, postupke i mjere na razini grupe, osobito u pogledu zaštite podataka i razmjene informacija unutar g rupe za potrebe SPNFT - a, u skladu s nacionalnim zakonskim odredbama;
• g) osigurati da subjekti grupe imaju odgovarajuće postupke prijave sumnjivih transakcija i da pravilno razmjenjuju informacije, uključujući informacije o podnesenoj prijavi sumnjive transakc ije (ne dovodeći u pitanje nacionalna pravila o povjerljivosti ako postoje).

¹⁶ Vidjeti i zajedničke regulatorne tehničke standarde europskih nadzornih tijela o provedbi grupnih politika SPNFT -a u trećim zemljama od 6. prosinca 2017.: JC 2017 25

1. Pregled

1.1 Reference

1.2 Utvrđeni zahtjevi

1.3 Povezani standardi

2. Utvrđeni zahtjevi

3. Povezani standardi

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.