81. Служителят на групата, отговорен за нормативното съответствие във връзка с БИП/БФТ, следва да …

Служителят на групата, отговорен за нормативното съответствие във връзка с БИП/БФТ, следва да има най - малко следните задачи:

• а) да координира оценката на рисковете от ИП/ФТ в цялата дейност, която се извършва на местно равнище от субектите от групата, и да организира обобщаването на техните резултати с цел да се получи добро разбиране на естеството, интензитета и местоположението на рисковете от ИП/ФТ, на които е изложена групата като цяло;
• б) да изготви оценка на риска от ИП/ФТ за цялата група. В този смисъл предприятието майка на групата следва да вземе под внимание в своята система за управление на риска от ИП/ФТ на ниво група както индивидуалните рискове на различните субекти от групата, така и техните възможни взаимовръзки, които биха могли да имат значително въздействие върху рисковата експозиция на цялата група. В този смисъл особено внимание следва да се обърне на рисковете, на които са изложени клоновете или дъщерните предприятия на групата, установени в трети държави, по - специално ако става дума за висок риск от ИП/ФТ;
• в) да определи стандарти за БИП/БФТ на ниво група и да гарантира, че местните политики и процедури на ниво субект спазват законодателството и разпоредбите в областта на БИП/БФТ, приложими спрямо всеки субект от групата поотделно, както и че са приведени в съответствие с определените стандарти на групата;
• г) да координира дейностите на различните местни служители, отговорни за нормативното съответствие във връзка с БИП/БФТ, в оперативните субекти на групата, за да гарантира, че те работят съгласувано;
• д) да наблюдава спазването на разпоредбите на ЕС в областта на БИП/БФТ от страна на клоновете и дъщерните предприятия, намиращи се в трети държави, по - специално там, където изискванията за предотвратяване на ИП/ФТ не са толкова строги, колкото изискванията, определени в Директива (ЕС) 2015/849 16 ;
• е) да определя политики, процедури и мерки, обхващащи цялата група, относно по - специално защитата на данните и споделянето на информация вътре в групата за целите на БИП/БФТ в съответствие с националните правни разпоредби; да гарантира, че субектите от групата разполагат с подходящи процедури за докладване на съмнителни сделки и споделят информация по надлежен начин, включително информацията, че е подаден доклад за съмнителна сделка (без да се засягат националните правила за поверителност, ако съществуват такива).

1. Преглед

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.