81. Skupinový kontrolor dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování …

Skupinový kontrolor dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu by měl mít alespoň tyto úkoly:

• a) koordinovat hodnocení rizik praní peněz a financování terorismu v rámci celého podniku, které provádějí subjekty skupiny na místní úrovni, a organizovat shromažďování jejich výsledků, aby bylo možné dobře porozumět povaze, intenzitě a místům výskytu rizik praní peněz a financování terorismu, kterým je skupina jako celek vystavena;
• b) vypracovat posouzení rizik praní peněz a financování terorismu v rámci celé skupiny. V tomto ohledu by mateřská společnost skupiny měla ve svém systému řízení rizik praní peněz a financování terorismu na úrovni skupiny zohlednit jak jednotlivá rizika různých subjektů skupiny, tak jejich možné vzájemné vazby, které by mohly mít významný dopad na rizikovou expozici celé skupiny. V tomto ohledu je třeba věnovat zvláštní pozornost rizikům, kterým jsou vystaveny pobočky nebo dceřiné společnosti skupiny usazené ve třetích zemích, zejména pokud jsou vysoce rizikové z hlediska praní peněz a financování terorismu;
• c) definovat standardy pro boj proti praní peněz a financování terorismu na úrovni skupiny a zajistit, aby místní zásady a postupy na úrovni subjektů byly v souladu s právními předpisy a nařízeními pro boj proti praní peněz a financování terorismu platnými pro každý subjekt skupiny zvlášť a aby byly rovněž sladěny s definovanými standardy skupiny;
• d) koordinovat činnost různých místních kontrolorů dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu v provozních jednotkách skupiny s cílem zajistit, aby pracovali konzistentně;
• e) sledovat, zda pobočky a dceřiné společnosti, které se nacházejí ve třetích zemích, dodržují ustanovení EU týkající se boje proti praní peněz a financování terorismu, zejména pokud jsou požadavky na předcházení praní peněz a financování terorismu méně přísné než požadavky stanovené ve směrnici (EU) 2015/849¹⁶ ;
• f) v souladu s vnitrostátními právními předpisy stanovit zásady, postupy a opatření pro celou skupinu týkající se zejména ochrany údajů a sdílení informací v rámci skupiny pro účely boje proti praní peněz a financování terorismu;
• g) zajistit, aby subjekty skupiny měly odpovídající postupy pro oznamování podezřelých transakcí a řádně sdílely informace, včetně údajů o tom, že bylo podáno oznámení podezřelé transakce (aniž by byla dotčena vnitrostátní pravidla důvěrnosti, pokud existují).

¹⁶ Viz také Společné regulační technické standardy evropských orgánů dohledu k provádění zásad v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu v rámci skupin ve třetích zemích ze dne 6. prosince 2017: JC 2017 25

1. Přehled

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požadavky

1.3 Související standardy

2. Identifikované požadavky

3. Související standardy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.