81. Pracovník skupiny zodpovedný za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boja proti praniu …

Pracovník skupiny zodpovedný za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu by mal mať prinajmenšom tieto úlohy:

• a) koordinovať celopodnikové hodnotenie rizík prania špinavých peňazí a financovania terorizmu, ktoré vykonávajú subjekty skupiny na miestnej úrovni, a organizovať sumarizáciu ich výsledkov, aby bolo možné dobre pochopiť povahu, intenzitu a lokáciu rizík prania špinavých peňazí a financovania terorizmu, ktorým je skupina ako celok vystavená;
• b) vypracúvať celopodnikové hodnotenia rizika prania špinavých peňazí a financovania terorizmu. V tejto súvislosti by mal materský subjekt skupiny vo svojom systéme riadenia rizík prania špinavých peňazí a financovania terorizmu na úrovni skupiny zohľadniť jednotlivé riziká rôznych subjektov skupiny, ako aj ich možné vzájomné vzťahy, ktoré by mohli mať významný vplyv na vystavenie celej skupiny riziku. V tejto súvislosti by sa mala venovať osobitná pozornosť rizikám, ktorým sú vystavené pobočky alebo dcérske spoločnosti skupiny usadené v tretích krajinách, najmä ak ide o vysoké riziko prania špinavých peňazí a financovania terorizmu;
• c) určiť štandardy boj proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu na úrovni skupiny a zabezpečiť, aby miestne politiky a postupy na úrovni subjektov boli v súlade s právnymi predpismi a nariadeniami v tejto oblasti, ktoré sa vzťahujú na každý subjekt skupiny samostatne a sú tiež zosúladené s vymedzenými štandardmi skupiny;
• d) koordinovať činnosti rôznych miestnych pracovníkov zodpovedných za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu v prevádzkových jednotkách skupiny s cieľom zabezpečiť konzistentnosť ich práce;
• e) monitorovať súlad pobočiek a dcérskych spoločností nachádzajúcich sa v tretích krajinách s ustanoveniami EÚ o boji proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu, najmä ak sú požiadavky na predchádzanie praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu menej prísne ako požiadavky stanovené v smernici (EÚ) 2015/849¹⁶ ;
• f) stanoviť celoskupinové politiky, postupy a opatrenia týkajúce sa najmä ochrany údajov a výmeny informácií v rámci skupiny na účely boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu v súlade s vnútroštátnymi právnymi predpismi;
• g) zabezpečiť, aby subjekty skupiny mali primerané postupy pre záznamy o neobvyklých obchodných operáciách a riadne si vymieňali informácie vrátane informácií o tom, že bolo podané hlásenie o neobvyklej obchodnej operácii (bez toho, aby boli dotknuté vnútroštátne pravidlá dôvernosti, ak existujú).

¹⁶ Odkazujeme tiež na spoločné regulačné technické predpisy európskych orgánov dohľadu o vykonávaní celoskupinových politík v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu v tretích krajinách zo 6. decembra 2017: JC 2017 25.

1. Prehľad

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

3. Súvisiace štandardy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.