PRILOG II. ORGANIZACIJSKI ZAHTJEVI

(a)

za svaki ESG rejting, ako je primjenjivo:

(b)

računovodstveni podaci koji se odnose na naknade primljene od svake stavke kojoj se dodjeljuje rejting ili izdavatelja stavke kojoj se dodjeljuje rejting ili povezanih trećih osoba ili bilo kojeg korisnika ESG rejtinga;

(c)

računovodstveni podaci svakog korisnika ESG rejtinga;

(d)

evidencija u kojoj se dokumentiraju uspostavljeni postupci i metodologije dodjele rejtinga koje pružatelj ESG rejtinga upotrebljava za utvrđivanje ESG rejtinga;

(e)

interna evidencija te vanjska priopćenja i datoteke, uključujući informacije koje nisu javne i radne dokumente, na kojima se temelje sve donesene odluke o ESG rejtinzima;

(f)

evidencije postupaka i mjera koje provodi pružatelj ESG rejtinga radi usklađivanja s ovom Uredbom;

(g)

metodologija za utvrđivanje ESG rejtinga;

(h)

promjene ili odstupanja od standardnih postupaka i metodologija;

(i)

svi dokumenti koji se odnose na pritužbe, uključujući dokumente koje dostavi podnositelj pritužbe.

(a)

pružatelj usluge sposoban je, nadležan i ima sva odobrenja propisana zakonom za pouzdano i profesionalno izvršavanje eksternaliziranih funkcija, usluga ili aktivnosti;

(b)

pružatelj ESG rejtinga poduzima primjerene mjere ako se čini da pružatelj usluge ne obavlja eksternalizirane funkcije na djelotvoran način i u skladu s mjerodavnim pravom i regulatornim zahtjevima;

(c)

pružatelj ESG rejtinga zadržava stručnost potrebnu za djelotvoran nadzor eksternaliziranih funkcija i upravljanje rizicima povezanima s tom eksternalizacijom aktivnosti;

(d)

pružatelj usluga obavješćuje pružatelja ESG rejtinga o svakom događaju koji bi mogao imati značajan učinak na njegovu sposobnost da obavlja eksternalizirane funkcije na djelotvoran način i u skladu s mjerodavnim pravom i regulatornim zahtjevima;

(e)

pružatelj ESG rejtinga prema potrebi može raskinuti aranžmane za eksternalizaciju aktivnosti;

(f)

pružatelj ESG rejtinga poduzima razumne mjere, uključujući planove za nepredvidive situacije, kako bi izbjegao nepotreban operativni rizik povezan sa sudjelovanjem pružatelja usluga u postupku utvrđivanja ESG rejtinga.