BIJLAGE II ORGANISATORISCHE VEREISTEN

a)

voor elke ESG-rating, indien van toepassing:

b)

de boekhoudkundige bescheiden met betrekking tot vergoedingen die zijn ontvangen van een beoordeeld element of de uitgevende instelling van een beoordeeld element, gelieerde derden of andere gebruikers van ESG-ratings;

c)

de boekhoudkundige bescheiden voor elke gebruiker van ESG-ratings;

d)

de documentatie met betrekking tot de vastgestelde procedures en ratingmethoden die de ESG-ratingaanbieder gebruikt om ESG-ratings te bepalen;

e)

de interne documenten en externe communicatie en dossiers, met inbegrip van niet-openbare informatie en werkdocumenten, die als basis voor een genomen ESG-ratingbesluit hebben gediend;

f)

gegevens over de procedures en maatregelen die de ESG-ratingaanbieder heeft uitgevoerd om aan deze verordening te voldoen;

g)

de methode die wordt gebruikt voor de bepaling van een ESG-rating;

h)

wijzigingen of afwijkingen van standaardprocedures en methoden;

i)

alle documenten met betrekking tot klachten, met inbegrip van die welke door een klager zijn ingediend.

a)

de dienstverlener beschikt over de bekwaamheid, capaciteit en wettelijk benodigde toestemming om de uitbestede taken, diensten of activiteiten op betrouwbare en professionele wijze uit te voeren;

b)

de ESG-ratingaanbieder neemt passende maatregelen mocht blijken dat de dienstverlener de uitbestede taken niet doeltreffend en niet in overeenstemming met de toepasselijke wet- en regelgeving zou uitvoeren;

c)

de ESG-ratingaanbieder behoudt de benodigde deskundigheid om op doeltreffende wijze toezicht te houden op de uitbestede taken en om de daaraan verbonden risico’s te beheren;

d)

de dienstverlener stelt de ESG-ratingprovider in kennis van elke ontwikkeling die een wezenlijke invloed zou kunnen hebben op zijn vermogen om de uitbestede taken effectief en in overeenstemming met de toepasselijke wet- en regelgeving uit te voeren;

e)

de ESG-ratingaanbieder kan de uitbestedingsovereenkomsten zo nodig beëindigen;

f)

de ESG-ratingaanbieder neemt redelijke stappen, waaronder noodplannen, om onnodige operationele risico’s in verband met de deelname van de dienstverlener aan het proces voor de bepaling van ESG-ratings te vermijden.