PRÍLOHA II ORGANIZAČNÉ POŽIADAVKY

a)

za každý rating ESG v príslušných prípadoch:

b)

účtovné záznamy týkajúce sa poplatkov prijatých od akejkoľvek hodnotenej položky alebo emitenta hodnotenej položky, spriaznenej tretej strany či akéhokoľvek používateľa ratingov ESG;

c)

účtovné záznamy za každého používateľa ratingov ESG;

d)

záznamy dokumentujúce zavedené postupy a ratingové metodiky, ktoré používa poskytovateľ ratingov ESG na určenie ratingov ESG;

e)

interné záznamy a externá komunikácia a súbory vrátane neverejných informácií a pracovných dokumentov, ktoré sa používajú ako základ každého prijatého rozhodnutia o ratingu ESG;

f)

záznamy postupov a opatrení, ktoré uplatnil poskytovateľ ratingu ESG na účely dodržania tohto nariadenia;

g)

metodika použitá na určenie ratingu ESG;

h)

zmeny v štandardných postupoch a metodikách alebo odchýlky od nich;

i)

všetky dokumenty týkajúce sa akejkoľvek sťažnosti vrátane tých, ktoré predložil sťažovateľ.

a)

poskytovateľ služby má schopnosť, kapacitu a príslušné zákonom predpísané povolenie na spoľahlivé a profesionálne vykonávanie externe zabezpečovaných funkcií, služieb alebo činností;

b)

ak sa ukáže, že poskytovateľ služieb zrejme nevykonáva tieto externe zabezpečované úlohy účinne a v súlade s príslušnými právnymi predpismi a regulačnými požiadavkami, poskytovateľ ratingu ESG prijme náležité opatrenia;

c)

poskytovateľ ratingu ESG zachováva potrebnú odbornosť na účinný dohľad nad externe zabezpečovanými funkciami a na riadenie rizík spojených s týmto externým zabezpečovaním činností;

d)

poskytovateľ služieb informuje poskytovateľa ratingu ESG o akomkoľvek vývoji, ktorý by mohol mať podstatný vplyv na jeho schopnosť vykonávať externe zabezpečované funkcie účinne a v súlade s príslušnými právnymi predpismi a regulačnými požiadavkami;

e)

poskytovateľ ratingu ESG môže v prípade potreby vypovedať dohody o externom zabezpečovaní činností;

f)

poskytovateľ ratingu ESG podniká náležité opatrenia vrátane pohotovostných plánov s cieľom predísť neprimeranému operačnému riziku súvisiacemu s účasťou poskytovateľa služieb na procese určovania ratingu ESG.