+BILAGA II ORGANISATORISKA KRAV
---+1. Record keeping information
---+2. Outsourcing
|
BILAGA II ORGANISATORISKA KRAV
BILAGA II
ORGANISATORISKA KRAV
1. Information om registerhållning
Leverantörer av ESG-betyg ska föra register över följande:
a)
För varje ESG-betyg, i tillämpliga fall:
i)
Uppgifter om vilka betygsanalytiker som medverkat i fastställandet av ESG-betyget, vilka som godkänt ESG-betyget, huruvida ESG-betyget begärts av en utomstående part eller utfärdats på eget initiativ samt det datum då ESG-betyget fastställdes.
ii)
Uppgifter om vilka personer som är ansvariga för utarbetandet av den regelbaserade metoden och vilka personer som har godkänt betygsättningsmetoden.
b)
Räkenskaper över avgifter som mottagits från betygsatta poster eller emittenter av de betygsatta posterna eller anknutna tredje parter eller från användare av ESG-betyg.
c)
Räkenskaper för varje användare av ESG-betyg.
d)
Dokumentation över de etablerade förfaranden och betygsättningsmetoder som leverantören av ESG-betyg använder för att fastställa ESG-betyg.
e)
Den interna dokumentation och de externa kommunikationer och handlingar, inbegripet icke-offentliga uppgifter och arbetsdokument, som använts som underlag för beslut om ESG-betyg.
f)
Dokumentation över de förfaranden och åtgärder som leverantören av ESG-betyg genomfört för att uppfylla bestämmelserna i denna förordning.
g)
Den metod som använts för fastställandet av ett ESG-betyg.
h)
Ändringar av eller avvikelser från standardförfaranden och standardmetoder.
i)
Alla handlingar som rör eventuella klagomål, inbegripet handlingar som har lämnats in av en klagande.
2. Utkontraktering
Om en leverantör av ESG-betyg utkontrakterar funktioner eller andra relevanta tjänster eller verksamheter för tillhandahållandet av ett ESG-betyg till en tjänsteleverantör ska leverantören av ESG-betyg säkerställa att följande villkor är uppfyllda:
a)
Tjänsteleverantören har den förmåga, kapacitet och det eventuella tillstånd som krävs enligt lag för att utföra de utkontrakterade funktionerna, tjänsterna eller verksamheterna på ett tillförlitligt och professionellt sätt.
b)
Leverantören av ESG-betyg vidtar lämpliga åtgärder om det visar sig att tjänsteleverantören eventuellt inte utför de utkontrakterade funktionerna på ett effektivt sätt och i överensstämmelse med tillämpliga lagar och andra författningar.
c)
Leverantören av ESG-betyg innehar den sakkunskap som krävs för att effektivt övervaka de utkontrakterade funktionerna och för att hantera riskerna i samband med utkontrakteringen.
d)
Tjänsteleverantören underrättar leverantören av ESG-betyg om alla händelser som kan ha väsentlig påverkan på leverantörens förmåga att effektivt utföra de utkontrakterade funktionerna i enlighet med tillämpliga lagar och andra författningar.
e)
Leverantören av ESG-betyg har möjlighet att avbryta arrangemangen för utkontraktering vid behov.
f)
Leverantören av ESG-betyg vidtar rimliga åtgärder, däribland genom att införa beredskapsplaner, för att undvika oskäliga operativa risker i samband med tjänsteleverantörens deltagande i processen för fastställande av ESG-betyg.
1. Översikt
| Rubrik |
Reglering |
|
1. Record keeping information
|
1. Record keeping information ESG rating providers shall keep records of all of the following:
|
(a)
|
for each ESG rating, where applicable:
|
(i)
|
the identity of the rating analysts participating in the determination of the ESG rating, the identity of the persons who have approved the ESG rating, information as to whether the ESG rating was solicited or unsolicited, and the date on which the ESG rating action was taken;
|
|
(ii)
|
the identity of the persons responsible for the development of the rule-based methodology, and the identity of the persons who have approved the rating methodology;
|
|
|
(b)
|
the account records relating to fees received from any rated item or issuer of the rated item or related third party or any user of ESG ratings;
|
|
(c)
|
the account records for each user of ESG ratings;
|
|
(d)
|
the records documenting the established procedures and rating methodologies used by the ESG rating provider to determine ESG ratings;
|
|
(e)
|
the internal records and external communications and files, including non-public information and work papers, used to form the basis of any ESG rating decision taken;
|
|
(f)
|
records of the procedures and measures implemented by the ESG rating provider to comply with this Regulation;
|
|
(g)
|
the methodology used for the determination of an ESG rating;
|
|
(h)
|
changes in, or deviations from, standard procedures and methodologies;
|
|
(i)
|
all documents relating to any complaint, including those submitted by a complainant.
|
|
|
2. Outsourcing
|
2. Outsourcing Where ESG rating providers outsource to a service provider functions or any relevant services or activities in the provision of an ESG rating, the ESG rating provider shall ensure that the following conditions are met:
|
(a)
|
the service provider has the ability, capacity, and any authorisation required by law, to perform the outsourced functions, services or activities reliably and professionally;
|
|
(b)
|
the ESG rating provider takes appropriate action if it appears that the service provider might not be carrying out the outsourced functions effectively and in compliance with applicable law and regulatory requirements;
|
|
(c)
|
the ESG rating provider retains the necessary expertise to supervise the outsourced functions effectively and to manage the risks associated with the outsourcing;
|
|
(d)
|
the service provider discloses to the ESG rating provider any development that might have a material impact on its ability to carry out the outsourced functions effectively and in compliance with applicable law and regulatory requirements;
|
|
(e)
|
the ESG rating provider is able to terminate the outsourcing arrangements where necessary;
|
|
(f)
|
the ESG rating provider takes reasonable steps, including contingency plans, to avoid undue operational risk related to the participation of the service provider in the ESG rating determination process.
|
|
,
1.1 Referenser
1.2 Identifierade krav
1.3 Relaterade standarder
2. Identifierade krav
3. Relaterade standarder
- Builddate: 12.12.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32024R3005
- EULAW -
EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.
DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.
|