PRILOGA II ORGANIZACIJSKE ZAHTEVE

(a)

za vsako oceno ESG po potrebi:

(b)

računovodskih evidencah pristojbin, prejetih od katerega koli ocenjevanega elementa ali izdajatelja ocenjevanega elementa ali povezane tretje osebe oziroma katerega koli uporabnika ocen ESG;

(c)

računovodskih evidencah za vsakega uporabnika ocen ESG;

(d)

evidencah, ki beležijo vzpostavljene postopke in metodologije ocenjevanja, ki jih uporablja ponudnik ocen ESG za določanje ocen ESG;

(e)

notranjih evidencah ter zunanjih komunikacijah in datotekah, vključno z informacijami, ki niso javnega značaja, ter delovnih dokumentih, ki se uporabijo kot osnova za sprejetje katere koli odločitve o oceni ESG;

(f)

evidencah postopkov in ukrepov, ki jih izvaja ponudnik ocen ESG zaradi izpolnjevanja te uredbe;

(g)

uporabljeni metodologiji za določitev ocene ESG;

(h)

spremembah standardnih postopkov in metodologij ali odstopanjih od njih;

(i)

vseh dokumentih v zvezi z vsemi pritožbami, vključno z dokumenti, ki jih je predložil pritožnik.

(a)

izvajalec storitev ima sposobnost, zmogljivost in vsa zakonsko zahtevana dovoljenja, da funkcije, storitve ali dejavnosti, oddane v zunanje izvajanje, opravlja zanesljivo in strokovno;

(b)

ponudnik ocen ESG ustrezno ukrepa, če se zdi, da izvajalec storitev morda ne izvaja funkcij, oddanih v zunanje izvajanje, učinkovito ter v skladu z veljavnim pravom in regulativnimi zahtevami;

(c)

ponudnik ocen ESG ohrani potrebno strokovno znanje za učinkovit nadzor funkcij, oddanih v zunanje izvajanje, in obvladovanje tveganj, povezanih z zunanjim izvajanjem;

(d)

izvajalec storitev ponudniku ocen ESG razkrije kakršen koli razvoj dogodkov, ki bi lahko pomembno vplival na njegovo sposobnost izvajanja funkcij, oddanih v zunanje izvajanje, na učinkovit način ter v skladu z veljavnim pravom in regulativnimi zahtevami;

(e)

ponudnik ocen ESG lahko po potrebi prekliče dogovore o zunanjem izvajanju;

(f)

ponudnik ocen ESG sprejme razumne ukrepe, vključno z načrti ravnanja v nepredvidljivih razmerah, da prepreči nepotrebno operativno tveganje, povezano s sodelovanjem izvajalca storitev v postopku določanja ocene ESG.