II PIELIKUMS ORGANIZATORISKAS PRASĪBAS

a)

attiecīgā gadījumā – par katru VSP reitingu:

b)

konta izrakstus par maksām, kas saņemtas no visām vērtējamām vienībām vai vērtējamo vienību emitentiem, vai saistītām trešām personām, vai arī VSP reitingu lietotājiem;

c)

konta izrakstus par katru VSP reitingu lietotāju;

d)

ierakstus, kuros dokumentētas noteiktās procedūras un reitingu noteikšanas metodika, ko VSP reitingu sniedzējs izmanto VSP reitingu noteikšanai;

e)

iekšējos dokumentus un ārējo saziņu un datnes, tostarp publiski nepieejamu informāciju un darba dokumentus, kas izmantoti jebkuru pieņemto VSP reitingu lēmumu pamatā;

f)

uzskaiti par procedūrām un pasākumiem, ko VSP reitingu sniedzējs īsteno, lai nodrošinātu atbilstību šai regulai;

g)

VSP reitinga noteikšanai izmantoto metodiku;

h)

izmaiņas standarta procedūrās un metodikās vai novirzes no tām;

i)

visus dokumentus, kas attiecas uz sūdzībām, tostarp dokumentus, kurus iesnieguši sūdzības iesniedzēji.

a)

pakalpojumu sniedzējam ir nepieciešamā spēja, prasme un visas tiesību aktos prasītās atļaujas, lai uzticami un profesionāli veiktu ārpakalpojumā nodotās funkcijas, pakalpojumus vai darbības;

b)

VSP reitingu sniedzējs atbilstīgi rīkojas, ja tiek atklāts, ka pakalpojumu sniedzējs tam nodotās ārpakalpojuma funkcijas varētu veikt neefektīvi un ne saskaņā ar piemērojamiem tiesību aktiem un regulatīvajām prasībām;

c)

VSP reitingu sniedzējam ir nepieciešamā kompetence, lai efektīvi uzraudzītu ārpakalpojumu sniedzējam nodotās funkcijas un pārvaldītu ar ārpakalpojumu izmantošanu saistītos riskus;

d)

pakalpojuma sniedzējs informē VSP reitingu sniedzēju par jebkādām izmaiņām, kas varētu būtiski ietekmēt tā spēju efektīvi un atbilstīgi piemērojamiem tiesību aktiem un regulatīvajām prasībām veikt tam nodotās ārpakalpojuma funkcijas;

e)

VSP reitingu sniedzējs vajadzības gadījumā var izbeigt līgumu par ārpakalpojumu sniegšanu;

f)

VSP reitingu sniedzējs veic saprātīgus pasākumus, tostarp sagatavo plānus rīcībai ārkārtas apstākļos, lai nepieļautu pārmērīgu darbības risku, kas saistīts ar pakalpojumu sniedzēja līdzdalību VSP reitinga noteikšanas procesā.