Iekšējās kontroles mehānismu un riska pārvaldības procesu novērtējums

Lai novērtētu riska pārvaldības procesus un iekšējās kontroles mehānismus, koordinatoram ir jāveic saskaņošana ar attiecīgajām kompetentajām iestādēm.

Kompetentajām iestādēm ir jāsniedz koordinatoram attiecīgā informācija par to veikto regulēto sabiedrību (gan individuālā, gan subkonsolidētā līmenī) riska pārvaldības procesu un iekšējās kontroles mehānismu novērtējumu, konstatētās būtiskās nepilnības un viņu novērtējuma veikšanai izmantotās metodikas.

Koordinatoram ir jāapspriež individuālos novērtējumus un kopējos novērtējumus ar attiecīgajām kompetentajām iestādēm, lai:

• a) novērtētu nozares riska pārvaldības un kontroles mehānismu būtisku konglomerāta risku mazināšanai piemērotību un noteiktu iespējamos kaitīgos kanālus, un
• b) panāktu vienotu viedokli starp iesaistītajām kompetentajām iestādēm par finanšu konglomerāta riska pārvaldību un kontroles sistēmām.