Ocena mechanizmów kontroli wewn ętrznej i procesów zarządzania ryzykiem

Do celów oceny procesów zarządzania ryzykiem i mechanizmów kontroli wewnętrznej koordynator powinien koordyn ować działania z odpowiednimi właściwymi organami.

Właściwe organy powinny przekazywać koordynatorowi odpowiednie informacje dotyczące ich oceny procesów zarządzania ryzykiem i mechanizmów kontroli wewnętrznej podmiotów regulowanych (czy to na poziomie jednostkowym , czy na poziomie skonsolidowanym ), stwierdzonych znacznych uchybień oraz metodologii stosowanych do przeprowadzania ocen.

Koordynator powinien omówić jednostkowe oceny i ocenę ogólną z odpowiednimi właściwymi organami w celu:

• a) Oceny , czy sektorowe mechanizmy zarządzania ryzykiem i kontroli są odpowiednie do minimalizowania materialnego ryzyka konglomeratu i identyfikowania potencjalnych kanałów rozprzestrzeniania się problemu oraz
• b) osiągnięcia spójnego stanowiska właściwych organów zajmujących się kwestiami zarządzani a ryzykiem i systemami kontroli konglomeratu.