Sisekontrollimehhanismide ja riskijuhtimisprotsesside hindamine

Riskijuhtimisprotsesside ja sisekontrollimehhanismide hindamise otstarbel peab koordinaator koordineerima oma tegevust asjaomaste pädevate asutustega.

Pädevad asutused peavad esitama koordinaatorile asjakohase teabe reguleeritud üksuste (kas eraldi või allkonsolideeritud tasandil) riskijuhtimisprotsesside ja sisekontrollimehhanismide hindamise kohta, mille nad on ellu viinud, oluliste puudujääkide kohta, mille nad on tuvastanud, ning metoodikate kohta, mida nad on hindamise käigus kasutanud.

Koordinaator peab käsitlema konkreetseid hindamisi ja üldist hindamist asjaomaste pädevate asutustega, et:

• a) hinnata valdkondlike riskijuhtimise ja kontrollimehhanismide sobilikkust konglomeraadi oluliste riskide maandamiseks ja võimalike levikukanalike kindlaks määramiseks ning
• b) jõuda asjaomaste pädevate asutuste hulgas ühesugusele arusaamale finantskonglomeraadi riskijuhtimise ja kontrollisüsteemidest.