+Iránymutatások az uniós és nemzeti korlátozó intézkedések végrehajtását biztosító belső szabályzatokról, eljárásokról és ellenőrzésekről (EBA/GL/2024/14)
---+1. Megfelelési és adatszolgáltatási kötelezettségek
------+Az iránymutatások jogállása
---------+1. Ez a dokumentum az 1093/2010/EU rendelet 16. cikke szerint kiadott iránymutatásokat tartalmaz. …
---------+2. Az iránymutatások meghatározzák az EBH álláspontját a Pénzügyi Felügyeletek Európai Rendszerén …
------+Adatszolgáltatási követelmények
---------+3. Az 1093/2010/EU rendelet 16. cikkének (3) bekezdése értelmében a hatáskörrel rendelkező …
---------+4. Az értesítések a 16. cikk (3) bekezdésével összhangban közzétételre kerülnek az EBH honlapján.
---+2. Tárgy, hatály és fogalommeghatározások
------+Tárgy és hatály
---------+5. Ezek az iránymutatások meghatározzák azokat a belső politikákat, eljárásokat és ellenőrzéseket …
------+Címzettek
---------+6. Az iránymutatás címzettjei: (i) az 1093/2010/EU rendelet 4. cikke (2) bekezdésének i) pontjában …
---------+7. Az uniós és nemzeti korlátozó intézkedések nemzeti jogi keret szerinti végrehajtásának …
------+Fogalommeghatározás
---+3. Végrehajtás
------+A z alkalmazás időpontja
---------+8. Ezek az iránymutatások 2025. december 30-tól alkalmazandók.
---+4. Az uniós és nemzeti korlátozó intézkedések végrehajtását biztosító belső politikákra, eljárásokra és ellenőrzésekre vonatkozó iránymutatások
------+Általános rendelkezések
---------+1. A pénzügyi intézményeknek azonosítaniuk és értékelniük kell, hogy üzleti tevékenységük mely …
---------+2. Ezeknek a politikáknak, eljárásoknak és ellenőrzéseknek hatékonyaknak és arányosnak kell lenniük …
------+4.1 Irányítási keret és az irányítótestület szerepe
---------+3. A pénzügyi intézményeknek olyan irányítási keretet kell létrehozniuk, amely biztosítja, hogy a …
---------+4. A pénzügyi intézmény irányítótestületének kell felelnie a pénzügyi intézmény korlátozó …
---------+5. Amennyiben a pénzügyi intézmény üzleti tevékenységét egyetlen személy irányítja, ez a személy …
---------+6. Amennyiben a pénzügyi vállalkozás a 2013/34/EU irányelv 2. cikkének 9. pontjában és 11. …
---------+7. Amennyiben egy pénzügyi intézmény egy csoport anyavállalata, az anyavállalat …
---------+8. Az irányítótestületnek felügyeleti funkciójában felelősnek kell lennie a pénzügyi intézmény …
---------+9. Az EBA/GL/2021/05 iránymutatásban meghatározott rendelkezéseken túlmenően a felügyeleti …
---------+10. Amennyiben egy pénzügyi intézmény egy csoport anyavállalata, az anyavállalat …
---------+11. Az EBA/GL/2021/05 iránymutatásokban foglalt rendelkezéseken túlmenően a pénzügyi intézmény …
---------+12. Amennyiben a pénzügyi vállalkozás egy csoport anyavállalata, az anyavállalat …
---------+13. A pénzügyi intézményeknek ki kell nevezniük egy vezető beosztású alkalmazottat, aki a 19 –21. …
---------+14. Az irányítótestület ezt a szerepet olyan vezető beosztású alkalmazottjára is ruházhatja, aki a …
---------+15. Az irányítótestületnek lehetővé kell tennie a vezető beosztású alkalmazott számára, hogy a 19 – …
---------+16. Az intézményi rendelkezésektől függetlenül a pénzügyi intézményeknek biztosítaniuk kell, hogy …
---------+17. Amennyiben a pénzügyi intézmény egy csoport tagja, a pénzügyi intézmény anyavállalat a …
---------+18. A vezető beosztású alkalmazottnak olyan politikákat, eljárásokat és kontrollokat kell …
---------+19. A vezető beosztású alkalmazott : a. megteszi a szükséges intézkedéseket a korlátozó …
---------+20. Amennyiben a pénzügyi intézmény egy csoport tagja, a csoportszintű vezető beosztású …
---------+21. A vezető beosztású alkalmazottnak ellenőriznie kell a 4.4. szakaszban meghatározott képzési …
------+4.2 A korlátozó intézkedéseknek való kitettség értékelésének elvégzése
---------+22. A pénzügyi intézmények belső eljárásainak ki kell terjedniük a korlátozó intézkedések nek való …
---------+23. A korlátozó intézkedéseknek való kitettség értékelésének lehetővé kell tennie a pénzügyi …
---------+24. A 22. bekezdésben említett értékelésnek kellően változatos információforrásokon kell alapulnia …
---------+25. A korlátozó intézkedéseknek való kitettséggel kapcsolatos kockázatértékelés során a pénzügyi …
---------+26. A pénzügyi intézményeknek biztosítaniuk kell, hogy korlátozó intézkedéseik kitettségi …
---------+27. A pénzügyi intézményeknek dokumentálniuk kell a korlátozó intézkedések nek való kitettség …
---------+28. Amennyiben a pénzügyi intézmény egy csoport anyavállalata, a csoport irányítótestületének …
------+4.3 A korlátozó intézkedésekre vonatkozó politikák, eljárások és ellenőrzések folyamatos hatékonyságának biztosítása
---------+29. Ahhoz, hogy a pénzügyi intézmény korlátozó intézkedések végrehajtására vonatkozó politikái …
---------+30. A szabályzatoknak, eljárásoknak és ellenőrzéseknek legalább a következőkre kell kiterjedniük …
------+4.4 Képzés
---------+31. A pénzügyi intézményeknek rendszeresen képzést kell nyújtaniuk személyzetük tagjai számára …
---------+32. A képzést az alkalmazottakhoz és azok egyedi feladatköréhez kell igazítani. Időszerűnek és …
---------+33. A pénzügyi intézményeknek dokumentálniuk kell képzési tervüket, és készen kell állniuk arra …
 English - European Union - Financial Industry -

Iránymutatások az uniós és nemzeti korlátozó intézkedések végrehajtását biztosító belső szabályzatokról, eljárásokról és ellenőrzésekről (EBA/GL/2024/14)

Iránymutatások az uniós és nemzeti korlátozó intézkedések végrehajtását biztosító belső szabályzatokról, eljárásokról és ellenőrzésekről (EBA/GL/2024/14)

https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/anti-money-laundering-and-countering-financing-terrorism/guidelines-internal-policies-procedures-and-controls-ensure-implementation-union-and-national – PDF

1. Áttekintés

,
1. Megfelelési és adatszolgáltatási kötelezettségek

1. Megfelelési és adatszolgáltatási kötelezettségek
2. Tárgy, hatály és fogalommeghatározások

2. Tárgy, hatály és fogalommeghatározások
3. Végrehajtás

3. Végrehajtás
4. Az uniós és nemzeti korlátozó intézkedések végrehajtását biztosító belső politikákra, eljárásokra és ellenőrzésekre vonatkozó iránymutatások

4. Az uniós és nemzeti korlátozó intézkedések végrehajtását biztosító belső politikákra, eljárásokra és ellenőrzésekre vonatkozó iránymutatások

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

Követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

Szabványok

Kapcsolt feladatok

Kapcsolatok
is related to Imported: Guidelines on internal policies, procedures and controls to ensure the implementation of Union and national restrictive measures (2025-12-30-7806a5f231-cdbf)
is related to Assignments added: Guidelines on internal policies, procedures and controls to ensure the implementation of Union and national restrictive measures (2025-12-30-7806a5f231-cdbf) – 1 links
is related to Assignments added: Guidelines on internal policies, procedures and controls to ensure the implementation of Union and national restrictive measures (2025-12-30-7806a5f231-cdbf) – 1 links
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/