19. A vezető beosztású alkalmazott : a. megteszi a szükséges intézkedéseket a korlátozó …

A vezető beosztású alkalmazott :

• a. megteszi a szükséges intézkedéseket a korlátozó intézkedéseknek való kitettség értékeléséről szóló 4.2. szakasznak való megfelelés biztosítása érdekében;
• b. meghozza a hatékony korlátozó intézkedésekre vonatkozó politikákról és eljárásokról szóló 4.3. szakasz betartásának biztosításához szükséges intézkedéseket;
• c. az irányítótestületet rendszeresen és megfelelő módon tájékoztatja annak érdekében, hogy az elláthassa a 4.1.1. és 4.1.2. szakaszban meghatározott feladatait. A vezetőknek nyújtott információknak legalább a következőket kell tartalmazniuk:
• i) a pénzügyi intézmény korlátozó intézkedéseknek való kitettségének változásait és a pénzügyi intézmény korlátozó intézkedéseknek való kitettség e értékelésének eredményét;
• ii) a korlátozó intézkedések rezsimeinek változásai és azok hatása a pénzügyi intézményre;
• iii) a következőkre vonatkozó statisztikák és információk:
•  a generált riasztások száma;
•  az elemzésre váró riasztások száma;
•  a korlátozó intézkedések végrehajtására illetékes nemzeti hatóságnak és/vagy az alkalmazandó jogszabályok által előírtak szerint az illetékes felügyeleti hatóságnak benyújtott bejelentések száma⁵ ;
•  a valódi pozitív egyezés és a korlátozó intézkedések végrehajtására hatáskörrel rendelkező illetékes nemzeti hatósághoz és/vagy az alkalmazandó jogszabályokban előírtak szerint az illetékes felügyeleti hatósághoz benyújtott bejelentés benyújtása között eltelt átlagos idő;
•  a pénzügyi intézménynél tartott befagyasztott pénzeszközök, befagyasztott gazdasági erőforrások értéke⁶ és e vagyoni eszközök jellege;
• iv) a humán és technikai erőforrásokra vonatkozó információk, valamint ezen erőforrások megfelelősége a pénzügyi intézmény korlátozó intézkedéseknek való kitettségének fényében;
• v) a pénzügyi intézmény korlátozó intézkedésekre vonatkozó politikáival, eljárásaival és ellenőrzéseivel kapcsolatban azonosított hiányosságok vagy mulasztások , beleértve az illetékes hatóságok által a korlátozó intézkedések végrehajtására vonatkozó politikák, eljárások és ellenőrzések felügyelete érdekében tett észrevételeket;
• vi) a korlátozó intézkedések megsértésének és megkerülésének esetei, valamint a rendelkezések megsértésének és megkerülésének okai;
• vii) javaslatok arra vonatkozóan, hogy miként lehet kezelni a szabályozási követelményekben vagy a korlátozó intézkedéseknek való kitettségben bekövetkezett változásokat, illetve a pénzügyi intézmény korlátozó intézkedésekre vonatkozó politikáiban, eljárásaiban vagy ellenőrzéseiben azonosított hiányosságokat vagy mulasztásokat, valamint a korlátozó intézkedések megsértésének és megkerülésének azonosított eseteit.
• d. az alkalmazandó jogszabályok előírásainak megfelelően a korlátozó intézkedések valamennyi megsértését bejelenti a korlátozó intézkedések végrehajtására hatáskörrel rendelkező illetékes nemzeti hatóságoknak és/vagy az illetékes felügyeleti hatóságnak;
• e. az alkalmazandó jogszabályok előírásainak megfelelően hatékonyan és konstruktívan együttműködik a korlátozó intézkedések végrehajtásáért felelős érintett nemzeti hatóságokkal és az illetékes felügyeleti hatósággal.

⁵ https://finance.ec.europa.eu/eu -and- world/sanctions - restrictive - measures/overview - sanctions -and-related-resources_en#contact .

⁶ Lásd az (EU) 2024/1226 irányelv 2. cikkének 5. és 6. pontját.

1. Áttekintés

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/