25. A korlátozó intézkedéseknek való kitettséggel kapcsolatos kockázatértékelés során a pénzügyi …

A korlátozó intézkedéseknek való kitettséggel kapcsolatos kockázatértékelés során a pénzügyi intézményeknek mérlegelniük kell, hogy az ügyféladatbázis uk és a korábbi tranzakciós nyilvántartás ai k visszamenőleges átvilágítása hasznos és arányos lehet - e. Ez az eset állhat fenn, ha a pénzügyi intézmény megállapította, vagy alapos oka van feltételezni, hogy a korábbi szűrőrendszere nem megfelelő vagy nem hatékony.

1. Áttekintés

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/