26. A pénzügyi intézményeknek biztosítaniuk kell, hogy korlátozó intézkedéseik kitettségi …

A pénzügyi intézményeknek biztosítaniuk kell, hogy korlátozó intézkedéseik kitettségi értékelése naprakész és releváns maradjon. Ennek elérése érdekében a pénzügyi intézményeknek azt évente legalább egyszer felül kell vizsgálniuk, és szükség esetén aktuali zálniuk kell. Ezen túlmenően a pénzügyi intézményeknek szükség szerint felül kell vizsgálniuk a korlátozó intézkedésnek való kitettségük értékelését az alábbi helyzetekben:

• a. új korlátozó intézkedések elfogadása és a meglévő korlátozó intézkedések jelentős módosításai;
• b. új termékek rendelkezésre bocsátása, új szolgáltatási csatornák felkínálása, új ügyfélcsoportok kiszolgálása, új földrajzi területekre való belépés előtt;
• c. az intézmény tevékenységi profiljának, ügyfélkörének, szervezeti felépítésének vagy üzleti modelljének jelentős változásai;
• d. a korlátozó intézkedések végrehajtása elmulasztásának és a korlátozó intézkedések megkerülésének beazonosítása , ami a korlátozó intézkedéseknek való kitettség értékelésének helytelenségére utal;
• e. a meglévő korlátozó intézkedések nek való kitettség értékelésének a pénzügyi intézmény vagy a belső politikák, eljárások és ellenőrzések felügyeletéért felelős illetékes hatóság által az uniós és nemzeti korlátozó intézkedések végrehajtásának biztosítása érdekében azonosított hiányosságai.

1. Áttekintés

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/