Általános rendelkezések

A pénzügyi intézményeknek azonosítaniuk és értékelniük kell, hogy üzleti tevékenységük mely területei különösen érzékenyek vagy ki vannak téve a korlátozó intézkedéseknek és a korlátozó intézkedések megkerülésének . Ennek alapján aktualizált politikákat, eljárásokat és ellenőrzéseket kell bevezetniük, végrehajtaniuk és fenntartaniuk annak biztosítása érdekében, hogy tényleges módon megfeleljenek a korlátozó intézkedések rezsimeinek.

Ezeknek a politikáknak, eljárásoknak és ellenőrzéseknek hatékonyaknak és arányosnak kell lenniük a pénzügyi intézmény méretével, jellegével és összetettségével, valamint a korlátozó intézkedéseknek való kitettségével.