11. Az EBA/GL/2021/05 iránymutatásokban foglalt rendelkezéseken túlmenően a pénzügyi intézmény …

Az EBA/GL/2021/05 iránymutatásokban foglalt rendelkezéseken túlmenően a pénzügyi intézmény irányítási funkcióját ellátó irányítótestület:

• a. biztosítja, hogy a 4.2. szakasznak megfelelően tájékoztatást kapjon a legutóbbi korlátozó intézkedéseknek való kitettség értékelésének eredményeiről;
• b. megfelelő kockázatkezelési keretrendszert és belső ellenőrzési rendszert fogad el, amely kellően független az általa ellenőrzött üzleti tevékenységtől;
• c. olyan szabályzatokat, eljárásokat és kontrollmechanizmusokat hagy jóvá, amelyek arányosak a pénzügyi intézmény korlátozó intézkedéseknek való kitettségével, és megfelelőek ahhoz, hogy biztosítsák a pénzügyi intézmény korlátozó intézkedéseknek való megfelel ését;
• d. biztosítja a pénzügyi intézmény folyamatainak hatékony végrehajtását a korlátozó intézkedéseknek való megfelelés érdekében;
• e. megvalósítja a vezető testület által elfogadott korlátozó intézkedésekre vonatkozó stratégiának való hatékony megfeleléshez szükséges szervezeti és működési struktúrát;
• f. biztosítja, hogy a korlátozó intézkedéseknek való megfeleléshez rendelt emberi és technikai erőforrások megfelelőek és arányosak legyenek az intézmények korlátozó intézkedéseknek való kitettségével;
• g. amennyiben a korlátozó intézkedéseknek való megfeleléssel kapcsolatos operatív feladatokat kiszervezik, biztosítj a , hogy ezek a megállapodások megfeleljenek az EBA/GL/2019/02 iránymutatásoknak⁴ , és hogy az irányítótestület rendszeres tájékoztatást kapjon a szolgáltatótól a rendszer hatékonyságáról.

⁴ A kiszervezési megállapodásokról szóló EBA/GL/2019/02 iránymutatás helyébe a harmadik feleket érintő kockázatok hatékony és eredményes kezeléséről szóló EBA/GL/XXX/XX iránymutatás lép.

1. Áttekintés

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/