+29. cikk A pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni küzdelmet célzó nemzeti rendszereikben jelentős stratégiai hiányosságokkal rendelkező harmadik országok azonosítása
---+29. cikk (1)
---+29. cikk (2)
---+29. cikk (3)
---+29. cikk (4)
---+29. cikk (5)
---+29. cikk (6)
---+29. cikk (7)

29. cikk A pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni küzdelmet célzó nemzeti rendszereikben jelentős stratégiai hiányosságokkal rendelkező harmadik országok azonosítása

1. Áttekintés

,
29. cikk (1)
A pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni küzdelmet célzó nemzeti rendszereikben jelentős stratégiai hiányosságokkal rendelkező harmadik országokat a Bizottság azonosítja és „kiemelt kockázatot jelentő harmadik országnak” minősíti.
29. cikk (2)

Az e cikk (1) bekezdésében említettek szerinti harmadik országok azonosítása érdekében a Bizottság felhatalmazást kap arra, hogy a 85. cikknek megfelelően felhatalmazáson alapuló jogi aktusokat fogadjon el e rendelet kiegészítése céljából, amennyiben:

a) 

a harmadik ország pénzmosás és terrorizmusfinanszírozás elleni küzdelmet célzó jogi és intézményi keretrendszerében jelentős stratégiai hiányosságokat tártak fel;

b) 

a harmadik ország pénzmosás és terrorizmusfinanszírozás elleni küzdelmet célzó rendszerében a pénzmosási és terrorizmusfinanszírozási kockázatok hatékony kezelése terén, illetve az ENSZ proliferációfinanszírozással kapcsolatos pénzügyi szankcióinak a végre nem hajtásával vagy kijátszásával összefüggő kockázatok értékelésére és csökkentésére szolgáló rendszerében megfelelési hiányosságokat tártak fel;

c) 

az a) és a b) pont alapján azonosított jelentős stratégiai hiányosságok tartós jellegűek, és nem történt, illetve nincs folyamatban intézkedés a mérséklésükre.

Ezeket a felhatalmazáson alapuló jogi aktusokat az azt követő 20 naptári napon belül kell elfogadni, hogy a Bizottság megbizonyosodott arról, hogy az első albekezdés a), b) vagy c) pontjában foglalt kritériumok teljesülnek.
29. cikk (3)
A (2) bekezdés alkalmazásában a Bizottság figyelembe veszi a pénzmosás megelőzése és a terrorizmus finanszírozása elleni küzdelem terén illetékes nemzetközi szervezetek és standardalkotók fokozott átvilágítási és további kockázatcsökkentő intézkedések (a továbbiakban: az ellenintézkedések) alkalmazására irányuló felhívásait, valamint e szervezetek és standardalkotók erre vonatkozó értékeléseit, felméréseit, jelentéseit vagy nyilvános közleményeit.
29. cikk (4)
Ha valamely harmadik ország a (2) bekezdésben említett kritériumok szerint azonosításra kerül, akkor a kötelezett szolgáltatóknak az adott harmadik országból származó természetes vagy jogi személyeket érintő üzleti kapcsolatok vagy alkalmi ügyletek tekintetében a 34. cikk (4) bekezdésében felsorolt fokozott ügyfél-átvilágítási intézkedéseket kell alkalmazniuk.
29. cikk (5)
A (2) bekezdésben említett felhatalmazáson alapuló jogi aktus a 35. cikkben felsorolt ellenintézkedések körében azonosít minden egyes kiemelt kockázatot jelentő harmadik országból eredő specifikus kockázatokat csökkentő konkrét ellenintézkedéseket.
29. cikk (6)
Amennyiben egy tagállam egy olyan, a Bizottság által a (2) bekezdésben említett kritériumok szerint azonosított harmadik ország által jelentett konkrét pénzmosási és terrorizmusfinanszírozási kockázatot azonosít, amelyet az (5) bekezdésben említett ellenintézkedések nem kezelnek, a tagállam előírhatja a területén letelepedett kötelezett szolgáltatók számára, hogy az adott harmadik országból eredő konkrét kockázatok csökkentése érdekében alkalmazzanak további konkrét ellenintézkedéseket. Az azonosított kockázatról és a megfelelő ellenintézkedésekről az ellenintézkedések alkalmazását követő 5 napon belül értesíteni kell a Bizottságot.
29. cikk (7)
A Bizottság rendszeresen felülvizsgálja a (2) bekezdésben említett, felhatalmazáson alapuló jogi aktusokat annak biztosítása érdekében, hogy az (5) bekezdés alapján meghatározott konkrét ellenintézkedések figyelembe vegyék a harmadik ország pénzmosás és terrorizmusfinanszírozás elleni küzdelmet célzó keretének változásait, továbbá a kockázatokhoz mérten arányosak és megfelelőek legyenek.

A Bizottság a (6) bekezdés szerinti értesítés kézhezvételét követően értékeli a kapott információkat annak meghatározása céljából, hogy az országspecifikus kockázatok hatással vannak-e az Unió belső piacának integritására. A Bizottság adott esetben felülvizsgálja a (2) bekezdésben említett felhatalmazáson alapuló jogi aktusokat, kiegészítve azokat az adott további kockázatok csökkentéséhez szükséges ellenintézkedésekkel. Amennyiben a Bizottság úgy ítéli meg, hogy a valamely tagállam által a (6) bekezdés alapján alkalmazott konkrét kiegészítő intézkedések nem szükségesek az adott harmadik országból eredő konkrét kockázatok csökkentéséhez, végrehajtási jogi aktus útján úgy határozhat, hogy az adott tagállam köteles megszüntetni a konkrét kiegészítő ellenintézkedést.

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

Követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

Szabványok