+Articolo 32 Riconoscimento di un amministratore ubicato in un paese terzo
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Articolo 32 Riconoscimento di un amministratore ubicato in un paese terzo

1. Panoramica

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Articolo 32 2.
L’amministratore di un indice di riferimento significativo, di un indice di riferimento UE allineato con l’accordo di Parigi, di un indice di riferimento UE di transizione climatica o di un indice di riferimento per le merci soggetto all’allegato II ubicato in un paese terzo che intende ottenere il riconoscimento deve conformarsi al presente regolamento a eccezione dell’articolo 11, paragrafo 4, e degli articoli 16, 20, 21 e 23. L’amministratore può soddisfare tale condizione applicando i principi IOSCO sugli indici di riferimento finanziari o i principi IOSCO sulle agenzie di rilevazione dei prezzi petroliferi, a seconda dei casi, purché detta applicazione sia equivalente alla conformità con il presente regolamento, a eccezione dell’articolo 11, paragrafo 4, e degli articoli 16, 20, 21 e 23.

Al momento di stabilire se la condizione di cui al primo comma è soddisfatta e di valutare la conformità ai principi IOSCO sugli indici di riferimento finanziari o ai principi IOSCO sulle agenzie di rilevazione dei prezzi petroliferi, a seconda dei casi, l’ESMA può tenere conto di:

a) 

una valutazione dell’amministratore effettuata da un revisore esterno indipendente;

b) 

una certificazione fornita dall’autorità competente dell’amministratore del paese terzo in cui l’amministratore è ubicato.

Se e nella misura in cui un amministratore ubicato in un paese terzo è in grado di dimostrare che un indice di riferimento che fornisce è un indice di riferimento basato su dati regolamentati o un indice di riferimento per le merci soggetti all’allegato II, non sussiste per l’amministratore l’obbligo di rispettare i requisiti che, a norma degli articoli 17 e 19, non sono applicabili alla fornitura di indici di riferimento basati su dati regolamentati e di indici di riferimento per le merci soggetti all’allegato II.
Articolo 32 3.
Un amministratore ubicato in un paese terzo che intenda ottenere il riconoscimento dispone di un rappresentante legale. Il rappresentante legale, espressamente nominato dall’amministratore, è una persona giuridica ubicata nell’Unione che agisce per conto dell’amministratore in relazione agli obblighi imposti a quest’ultimo dal presente regolamento. Il rappresentante legale, insieme all’amministratore, esegue la funzione di sorveglianza in relazione all’attività di fornitura di indici di riferimento svolta dall’amministratore in conformità del presente regolamento ed è responsabile dinanzi all’ESMA. L’ESMA può imporre una misura di vigilanza a norma dell’articolo 48 sexies, ovvero una sanzione amministrativa pecuniaria a norma dell’articolo 48 septies, all’amministratore o al rappresentante legale per una violazione elencata all’articolo 42, paragrafo 1, lettera a), o in relazione alla mancata cooperazione o al mancato adempimento in caso di indagine, ispezione o richiesta di cui alla sezione 1 del capo 4, a seconda dei casi.
Articolo 32 5.
Un amministratore ubicato in un paese terzo che intenda ottenere il riconoscimento di cui al paragrafo 2 presenta domanda di riconoscimento presso l’ESMA. L’amministratore richiedente fornisce tutte le informazioni necessarie a dimostrare all’ESMA di avere adottato, alla data del riconoscimento, tutte le misure necessarie a soddisfare i requisiti di cui al paragrafo 2 in relazione a uno qualsiasi dei suoi indici di riferimento che sono significativi a norma dell’articolo 24, che sono indici di riferimento UE allineati con l’accordo di Parigi o indici di riferimento UE di transizione climatica, o indici di riferimento per le merci soggetti all’allegato II. Ove del caso, l’amministratore richiedente indica l’autorità competente responsabile della sua vigilanza nel paese terzo.

Entro 15 giorni lavorativi dal ricevimento della domanda, l’ESMA valuta se la domanda è completa e successivamente ne informa il richiedente. Se la domanda è incompleta, l’ESMA chiede al richiedente di presentare le informazioni mancanti. Al momento della presentazione, da parte del richiedente, delle informazioni richieste, l’ESMA valuta, entro 15 giorni lavorativi dal ricevimento delle informazioni aggiuntive, se la domanda è completa e ne informa il richiedente.

Entro 90 giorni lavorativi dal ricevimento della domanda completa, l’ESMA verifica il rispetto delle condizioni di cui ai paragrafi 2 e 3.

Se ritiene che le condizioni di cui ai paragrafi 2 e 3 non siano rispettate, l’ESMA respinge la richiesta di riconoscimento e ne espone i motivi. Inoltre, il riconoscimento non è concesso se non sono soddisfatte le seguenti condizioni aggiuntive:

a) 

se un amministratore ubicato in un paese terzo è sottoposto a vigilanza, è in vigore un adeguato accordo di cooperazione tra l’ESMA e l’autorità competente del paese terzo in cui l’amministratore è ubicato, conformemente alle norme tecniche di regolamentazione di cui all’articolo 30, paragrafo 5, al fine di garantire un efficace scambio di informazioni che consenta all’autorità competente del paese terzo in questione di esercitare le proprie funzioni in conformità del presente regolamento;

b) 

l’esercizio effettivo delle funzioni di vigilanza da parte dell’ESMA nel quadro del presente regolamento non è ostacolato dalle disposizioni legislative, regolamentari o amministrative del paese terzo in cui è ubicato l’amministratore, né, ove del caso, da limitazioni dei poteri di vigilanza e di indagine dell’autorità competente del paese terzo.
Articolo 32 8.

L’ESMA sospende o, se del caso, revoca il riconoscimento concesso conformemente al paragrafo 5, qualora essa abbia fondati motivi, basati su elementi di prova documentati, per ritenere che l’amministratore:

a) 

agisca in modo tale da mettere chiaramente in pericolo gli interessi degli utenti dei suoi indici di riferimento o l’ordinato funzionamento dei mercati;

b) 

abbia commesso una grave violazione delle disposizioni pertinenti stabilite nel presente regolamento;

c) 

abbia reso false dichiarazioni o utilizzato altri mezzi illeciti per ottenere il riconoscimento.
Articolo 32 9.
L'ESMA può elaborare progetti di norme tecniche di regolamentazione per stabilire la forma e il contenuto della domanda di cui al paragrafo 5 e, in particolare, la presentazione delle informazioni richieste al paragrafo 6.

Nel caso in cui tali progetti di norme tecniche di regolamentazione siano elaborati, l'ESMA li sottopone alla Commissione

Alla Commissione è conferito il potere di adottare le norme tecniche di regolamentazione di cui al primo comma secondo la procedura di cui agli articoli da 10 a 14 del regolamento (UE) n. 1095/2010.

1.1 Riferimenti

1.2 Requisiti identificati

1.3 Standard correlati

2. Requisiti identificati

Requisiti

3. Standard correlati

Standard
  • Builddate: 01.01.2026 00:00:00 -Doknr: CELEX:32016R1011
  • EULAW -

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