97. Le misure dell’impresa di investimento volte a gestire e, laddove appropriato, mitigare i …

Le misure dell’impresa di investimento volte a gestire e, laddove appropriato, mitigare i conflitti di interesse dovrebbero essere documentate e includere, tra le altre cose:

• a. un’adeguata separazione delle funzioni, ad esempio affidando a persone diverse le attività confliggenti nell’ambito dell’elaborazione delle operazioni o nella prestazione di servizi, oppure attribuendo a persone diverse le responsabilità di supervisione e segnalazione relativamente ad attività confliggenti;
• b. l’istituzione di barriere all’informazione, ad esempio attraverso la separazione fisica di alcune linee di business o unità operative.

1. Panoramica

1.1 Riferimenti

1.2 Requisiti identificati

1.3 Standard correlati

2. Requisiti identificati

3. Standard correlati

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