97. As medidas adotadas pela empresa de investimento para gerir ou, caso necessário, mitigar …

As medidas adotadas pela empresa de investimento para gerir ou, caso necessário, mitigar conflitos de interesses, devem ser documentadas e incluir, nomeadamente:

• a. Uma adequada segregação de funções, por exemplo, atribuindo a diferentes pessoas as atividades que suscitam conflitos de interesses no processamento de operações ou na prestação de serviços, ou as responsabilidades de supervisão e de reporte referentes a essas atividades;
• b. O estabelecimento de obstáculos à informação, por exemplo, através da segregação física de determinadas unidades ou áreas de negócio.

1. Visão geral

1.1 Referências

1.2 Requisitos identificados

1.3 Normas relacionadas

2. Requisitos identificados

3. Normas relacionadas

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