97. Opatrenia investičných spoločností na riadenie či prípadne na zmiernenie konfliktov záujmov …

Opatrenia investičných spoločností na riadenie či prípadne na zmiernenie konfliktov záujmov majú byť zdokumentované a majú okrem iného zahŕňať:

• a. primerané rozdelenie povinností, napr. zverenie konfliktných činností v rámci spracúvania transakcií alebo poskytovania služieb rôznym osobám, alebo zverenie zodpovednosti za dohľad a vykazovanie konfliktných činností rôznym osobám;
• b. vytvorenie informačných bariér napr. prostredníctvom fyzického oddelenia určitých obchodných línií alebo útvarov.

1. Prehľad

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

3. Súvisiace štandardy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/