97. Värdepappersföretagens åtgärder för att hantera eller, i tillämpliga fall, mildra …

Värdepappersföretagens åtgärder för att hantera eller, i tillämpliga fall, mildra intressekonflikter ska dokumenteras och ska bland annat omfatta följande:

• a. En lämplig åtskillnad mellan funktioner, exempelvis genom att ge olika personer ansvaret för oförenliga uppgifter inom hanteringen av transaktioner eller tillhandahållandet av tjänster, eller anförtro tillsyns- och rapporteringsansvar för oförenliga verksamheter till olika personer.
• b. Inrättande av informationshinder, t.ex. genom att fysiskt skilja vissa affärsområden eller enheter åt.

1. Översikt

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

3. Relaterade standarder

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/