97. Las medidas de las empresas de servicios de inversión para gestionar o, en su caso, mitigar los …

Las medidas de las empresas de servicios de inversión para gestionar o, en su caso, mitigar los conflictos de interés deberían documentarse e incluir, entre otras cosas:

• a. una segregación de funciones adecuada, por ejemplo, encargando a personas diferentes la realización de actividades que puedan entrar en conflicto en los procesos relacionados con las transacciones o en la prestación de servicios, o confiando a personas distintas las responsabilidades de supervisión y de comunicación de las actividades en conflicto;
• b. el establecimiento de barreras a la información, por ejemplo, a través de la separación física de ciertas líneas o unidades de negocio.

1. Resumen

1.1 Referencias

1.2 Requisitos identificados

1.3 Estándares relacionados

2. Requisitos identificados

3. Estándares relacionados

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