97. A befektetési vállalkozásoknak az összeférhetetlenség kezelésére vagy adott esetben enyhítésére …

A befektetési vállalkozásoknak az összeférhetetlenség kezelésére vagy adott esetben enyhítésére irányuló intézkedéseit dokumentálni kell, és tartalmazniuk kell többek között a következőket:

• a. a feladatok megfelelő elkülönítése, pl. az ügyletek feldolgozása vagy szolgáltatások nyújtása során az egymással ütköző tevékenységeket más -más személyre kell bízni, illetve az egymással ütköző tevékenységekkel kapcsolatos felügyeleti és jelentéstételi feladatokat is más-más személyre kell bízni;
• b. információs korlátok felállítása, pl. egyes üzletágak vagy szervezeti egységek fizikai szétválasztása révén.

1. Áttekintés

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/