97. Investicinių įmonių taikomos interesų konfliktų valdymo arba, tam tikrais atvejais, mažinimo …

Investicinių įmonių taikomos interesų konfliktų valdymo arba, tam tikrais atvejais, mažinimo priemonės turėtų būti įformintos dokumentais. Prie šių priemonių, be kita ko, priskiriamas:

• a. tinkamas pareigų atskyrimas, pvz., nesuderinamas sandorių tvarkymo ar paslaugų teikimo užduotis arba nesuderinamas priežiūros bei atskaitomybės užduotis pavedant vykdyti skirtingiems asmenims;
• b. informacinių kliūčių sukūrimas, pvz., fiziškai atskiriant tam tikras verslo linijas ar padalinius.

1. Apžvalga

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

3. Susiję standartai

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/