97. Ukrepi investicijskih podjetij za upravljanje in, če je primerno, zmanjšanje nasprotij …

Ukrepi investicijskih podjetij za upravljanje in, če je primerno, zmanjšanje nasprotij interesov bi morali biti dokumentirani in bi morali med drugim vključevati:

• a. ustrezno ločevanje dolžnosti, na primer tako, da se dejavnosti, pri katerih se lahko pojavi nasprotje interesov, v verigi transakcij ali pri zagotavljanju storitev delegirajo različnim osebam ali da se nadzorne odgovornosti in odgovornosti poročanja v zvezi z dejavnostmi, pri katerih se lahko pojavi nasprotje interesov, delegirajo različnim osebam;
• b. vzpostavitev informacijskih pregrad, na primer s fizičnim ločevanjem nekaterih poslovnih področij ali enot.

1. Pregled

1.1 Sklici

1.2 Ugotovljene zahteve

1.3 Povezani standardi

2. Ugotovljene zahteve

3. Povezani standardi

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/