97. Toimenpiteiden, joilla sijoituspalveluyritys hallinnoi tai tarpeen mukaan lieventää …

Toimenpiteiden, joilla sijoituspalveluyritys hallinnoi tai tarpeen mukaan lieventää eturistiriitoja, tulee olla dokumentoituja ja sisältää muun muassa

• a. asianmukaisen tehtävien erillään pitämisen esimerkiksi osoittamalla liiketoimien käsittelyssä tai palvelujen tarjoamisessa keskenään ristiriidassa olevat tehtävät eri henkilöille tai antamalla ristiriidassa olevien tehtävien valvontaa ja raportointia koskevat velvollisuudet eri henkilöille;
• b. tiedonkulun esteiden luomisen esimerkiksi erottamalla tietyt liiketoiminta-alueet tai -yksiköt fyysisesti toisistaan.

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/