+SECTION 1 Internal policies, procedures and controls, risk assessment and staff
---+9 straipsnis Vidaus politikos, procedūrų ir kontrolės priemonių taikymo sritis
------+9 straipsnis 1
------+9 straipsnis 2
------+9 straipsnis 3
------+9 straipsnis 4
---+10 straipsnis Visos veiklos rizikos vertinimas
------+10 straipsnis 1
------+10 straipsnis 2
------+10 straipsnis 3
------+10 straipsnis 4
---+11 straipsnis Atitikties užtikrinimo funkcijos
------+11 straipsnis 1
------+11 straipsnis 2
------+11 straipsnis 3
------+11 straipsnis 4
------+11 straipsnis 5
------+11 straipsnis 6
------+11 straipsnis 7
---+12 straipsnis Informavimas apie reikalavimus
---+13 straipsnis Darbuotojų sąžiningumas
------+13 straipsnis 1
------+13 straipsnis 2
------+13 straipsnis 3
------+13 straipsnis 4
---+14 straipsnis Pranešimai apie pažeidimus ir pranešėjų apsauga
------+14 straipsnis 1
------+14 straipsnis 2
------+14 straipsnis 3
---+15 straipsnis Konkrečių darbuotojų padėtis

SECTION 1 Internal policies, procedures and controls, risk assessment and staff

SECTION 1 Internal policies, procedures and controls, risk assessment and staff

1. Apžvalga

,
9 straipsnis Vidaus politikos, procedūrų ir kontrolės priemonių taikymo sritis -
10 straipsnis Visos veiklos rizikos vertinimas -
11 straipsnis Atitikties užtikrinimo funkcijos -
12 straipsnis Informavimas apie reikalavimus

12 straipsnis

Informavimas apie reikalavimus

Įpareigotieji subjektai imasi priemonių užtikrinti, kad jų darbuotojai ar panašų statusą turintys asmenys, kuriems to reikia pagal funkcijas, įskaitant jų atstovus ir platintojus, žinotų apie iš šio reglamento, Reglamento (ES) 2023/1113 ir visų bet kurios priežiūros institucijos priimtų administracinių aktų kylančius reikalavimus, ir apie įpareigotojo subjekto taikomą visos veiklos rizikos vertinimą, vidaus politiką, procedūras ir kontrolės priemones, be kita ko, kiek tai susiję su asmens duomenų tvarkymu šio reglamento tikslais.

Pirmoje pastraipoje nurodytos priemonės apima darbuotojų ar panašų statusą turinčių asmenų, įskaitant atstovus ir platintojus, dalyvavimą konkrečiose tęstinėse mokymo programose, kuriose jiems padedama atpažinti operacijas, kurios gali būti susijusios su pinigų plovimu ar teroristų finansavimu, ir nurodoma, kaip elgtis tokiais atvejais. Tokios mokymo programos turi atitikti jų funkcijas ar veiklą ir pinigų plovimo bei teroristų finansavimo riziką, su kuria susiduria įpareigotasis subjektas, ir turi būti tinkamai dokumentuojamos.
13 straipsnis Darbuotojų sąžiningumas -
14 straipsnis Pranešimai apie pažeidimus ir pranešėjų apsauga -
15 straipsnis Konkrečių darbuotojų padėtis

15 straipsnis

Konkrečių darbuotojų padėtis

Kai fizinis asmuo, priskiriamas vienai iš 3 straipsnio 3 punkte išvardytų kategorijų, vykdo profesinę veiklą kaip juridinio asmens darbuotojas, šiame reglamente nustatyti reikalavimai taikomi ne fiziniam asmeniui, o tam juridiniam asmeniui.

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

Reikalavimai

3. Susiję standartai

Standartai