| Nustatytos rizikos investicinės įmonės gyvybingumui keliamas pavojus yra mažas. | • • • | Investicinės įmonės verslo modelis strategija nekelia susirūpinimo. Vidaus valdymas ir visos investicinės įmonės kontrolės tvarka nekelia susirūpinimo. Dėl investicinės įmonės rizikos kapitalui likvidumui kyla nereikšmingo arba mažo prudencinio poveikio rizika. | ir ir labai |
| 1 | • • • | Nuosavų lėšų sudėtis ir kiekis nekelia susirūpinimo. Investicinės įmonės likvidumo pozicija finansavimo profilis nekelia susirūpinimo. Kai aktualu, investicinės įmonės gaivinimo plano patikimumas ir įgyvendinamumas, įskaitant bendrus gaivinimo pajėgumus, nekelia reikšmingo susirūpinimo. | ir |
| Nustatytos rizikos investicinės įmonės gyvybingumui keliamas pavojus yra vidutinis arba mažas. | • • | Investicinės įmonės verslo modelis strategija kelia mažą arba vidutinį susirūpinimą. Investicinės įmonės valdymas arba investicinės įmonės kontrolės priemonės | ir visos |
| 2 | • • | kelia mažą arba vidutinį susirūpinimą. Dėl rizikų kapitalui ir likvidumui kyla arba vidutinė reikšmingo prudencinio poveikio rizika. Turimų nuosavų lėšų sudėtis ir kiekis mažą arba vidutinį susirūpinimą. | maža kelia 102 |
| Balas Priežiūros institucijos nuomonė | • • | Analizės kriterijai Investicinės įmonės likvidumo pozicija ir (arba) finansavimo profilis kelia mažą vidutinį susirūpinimą. Kai aktualu, investicinės įmonės gaivinimo plano patikimumas ir įgyvendinamumas, įskaitant bendrus gaivinimo pajėgumus, kelia mažą arba vidutinį susirūpinimą. | arba |
| Nustatytos rizikos investicinės įmonės gyvybingumui keliamas pavojus yra vidutinis arba didelis. | • • • | Investicinės įmonės verslo modelis strategija kelia vidutinį arba susirūpinimą. Investicinės įmonės valdymas arba investicinės įmonės kontrolės priemonės kelia vidutinį arba didelį susirūpinimą. Dėl rizikų kapitalui ir likvidumui vidutinė arba didelė reikšmingo prudencinio poveikio rizika. | ir didelį visos kyla |
| 3 | • • • | Investicinės įmonės turimų nuosavų sudėtis ir kiekis kelia vidutinį arba susirūpinimą. Investicinės įmonės likvidumo pozicija ir (arba) finansavimo profilis kelia vidutinį arba didelį susirūpinimą. Kai aktualu, investicinės įmonės gaivinimo plano patikimumas ir įgyvendinamumas, įskaitant bendrus gaivinimo pajėgumus, kelia vidutinį arba didelį susirūpinimą. | lėšų didelį |
| Nustatytos rizikos investicinės įmonės gyvybingumui keliamas pavojus yra didelis. | • • • | Investicinės įmonės verslo modelis strategija kelia didelį susirūpinimą. Investicinės įmonės valdymas arba investicinės įmonės kontrolės tvarka didelį susirūpinimą. Dėl rizikų kapitalui ir likvidumui kyla didelė reikšmingo prudencinio poveikio rizika. | ir visos kelia |
| 4 | • • • | Investicinės įmonės turimų nuosavų sudėtis ir kiekis kelia didelį susirūpinimą. Investicinės įmonės likvidumo pozicija ir (arba) finansavimo profilis kelia susirūpinimą. Kai aktualu, investicinės įmonės gaivinimo plano patikimumas ir įgyvendinamumas, įskaitant bendrus gaivinimo pajėgumus, kelia didelį susirūpinimą. | lėšų didelį 103 |
| Balas Priežiūros institucijos nuomonė F Manoma, kad investicinė įmonė žlunga arba galėtų žlugti. | • • | Analizės kriterijai Investicinės įmonės gyvybingumui iškilęs tiesioginis pavojus. Investicinė įmonė atitinka Direktyvos 2014/59/ES 32 straipsnio 4 dalyje nurodytas sąlygas, iš kurių matyti, kad investicinė įmonė žlunga arba galėtų žlugti22 . | |