| Установените рискове представляват ниско ниво на риск за жизнеспособността на инвестиционния посредник. | • • • | Моделът на стопанска дейност стратегията на инвестиционния посредник не предизвикват загриженост. Мерките за вътрешно управление механизмите за контрол в рамките инвестиционния посредник предизвикват загриженост. Рисковете за капитала и ликвидността инвестиционния посредник представляват незабележим/много нисък риск със значително пруденциално | и и на не на |
| 1 | • • • | въздействие. Съставът и количеството поддържан собствен капитал не предизвикват загриженост. Позицията на ликвидността и профилът на финансиране на инвестиционния посредник не предизвикват загриженост. Където е относимо, няма съществени опасения относно надеждността осъществимостта на плана възстановяване на инвестиционния | и за 120 |
| Рейтинг Становище на надзора | | Съображения посредник, включително общия капацитет за възстановяване. | му |
| Установените рискове представляват средно ниско ниво на риск за жизнеспособността на инвестиционния посредник. | • • • • | Има от ниско до средно ниво загриженост по отношение на модела стопанска дейност и стратегията инвестиционния посредник. Има от ниско до средно ниво загриженост по отношение на мерките вътрешно управление или механизмите за контрол в рамките на инвестиционния посредник. Има от ниско до средно ниво на риск значително пруденциално въздействие от рисковете за капитала и ликвидността. Има от ниско до средно ниво | на на на на за със на |
| 2 | • • | загриженост по отношение на състава количеството на поддържания собствен капитал. Има от ниско до средно ниво загриженост по отношение ликвидната позиция и/или профила финансиране на инвестиционния посредник. Където е относимо, има от ниско средно ниво на загриженост отношение на надеждността осъществимостта на плана възстановяване на инвестиционния посредник, включително общия капацитет за възстановяване. | и на на на до по и за му |
| Установените рискове представляват средно високо ниво на риск за жизнеспособността на инвестиционния посредник. | • • | Има от средно до високо ниво загриженост по отношение на модела стопанска дейност и стратегията инвестиционния посредник. Има от средно до високо ниво | на на на на |
| 3 | • | загриженост по отношение на мерките вътрешно управление или механизмите за контрол в рамките на инвестиционния посредник. Има от средно до високо ниво на със значително пруденциално въздействие от рисковете за капитала ликвидността. | за риск и 121 |
| Рейтинг Становище на надзора | • • • | Съображения Има от средно до високо ниво загриженост по отношение на състава количеството собствен капитал, поддържан от инвестиционния посредник. Има от средно до високо ниво загриженост по отношение ликвидната позиция и/или профила финансиране на инвестиционния посредник. Където е относимо, има от средно високо ниво на загриженост отношение на надеждността осъществимостта на плана възстановяване на инвестиционния посредник, включително общия капацитет за възстановяване. | на и на на на до по и за му |
| Установените рискове представляват високо ниво на риск за жизнеспособността на инвестиционния посредник. | • • • • | Има високо ниво на загриженост отношение на модела на стопанска дейност и стратегията инвестиционния посредник. Има от високо ниво на загриженост отношение на мерките за вътрешно управление или механизмите за контрол в рамките на инвестиционния посредник. Има високо ниво на риск със значително пруденциално въздействие от рисковете за капитала и ликвидността. Има високо ниво на загриженост | по на по по |
| 4 | • • | отношение на състава и количеството собствен капитал, поддържан инвестиционния посредник. Има високо ниво на загриженост отношение на ликвидната позиция и/или профила на финансиране инвестиционния посредник. Където е относимо, има високо ниво загриженост по отношение надеждността и осъществимостта плана за възстановяване инвестиционния посредник, включително общия му капацитет възстановяване. | от по на на на на на за 122 |
| Рейтинг Становище на надзора F Инвестиционният посредник се счита за „проблемен или такъв, който е вероятно да стане проблемен“. | • • | Съображения Съществува непосредствен риск жизнеспособността на инвестиционния посредник. Инвестиционният посредник отговаря условията, за да се счита за „проблемен или има вероятност да проблемен“, посочени в член параграф 4 от Директива 2014/59/ЕС | за на стане 32, 22 . |