| Tunnistetuista riskeistä aiheutuu alhainen riski sijoituspalveluyrityksen elinkelpoisuudelle. | • • • | Sijoituspalveluyrityksen liiketoimintamalliin ja strategiaan ei huolenaiheita. Sijoituspalveluyrityksen sisäiseen hallinnointiin ja ohjaukseen ja yrityksen laajuisiin valvontajärjestelyihin ei huolenaiheita. Sijoituspalveluyrityksen pääomaan | liity liity ja |
| 1 | • • | maksuvalmiuteen kohdistuvat riskit aiheuta merkittävää tai aiheuttavat alhaista merkittävän vakavaraisuusvaikutuksen riskiä. Omien varojen koostumukseen määrään ei liity huolenaiheita. Sijoituspalveluyrityksen maksuvalmiusasemaan rahoitusprofiiliin ei liity huolenaiheita. | eivät hyvin ja ja 114 |
| Pistemäärä Valvontaan perustuva arvio | • | Näkökohdat Sijoituspalveluyrityksen elvytyssuunnitelman uskottavuudesta toteuttamiskelpoisuudesta, kokonaiselvytyskapasiteetti mukaan lukien, ei aiheudu olennaisia huolenaiheita. | ja sen |
| Tunnistetuista riskeistä aiheutuu keskimääräinen tai alhainen riski sijoituspalveluyrityksen elinkelpoisuudelle. | • • • | Sijoituspalveluyrityksen liiketoimintamalli ja strategia aiheuttavat vähän tai jonkin verran huolta. Sijoituspalveluyrityksen sisäinen hallinnointi ja ohjaus tai yrityksen laajuiset valvontajärjestelyt aiheuttavat vähän tai jonkin verran huolta. Pääomaan ja maksuvalmiuteen kohdistuvista riskeistä aiheutuvan merkittävän vakavaraisuusvaikutuksen riski on alhainen tai keskimääräinen. | |
| 2 | • • • | Omien varojen koostumus ja määrä aiheuttavat vähän tai jonkin verran huolta. Sijoituspalveluyrityksen maksuvalmiusasema ja/tai rahoitusprofiili aiheuttavat vähän tai jonkin verran huolta. Sijoituspalveluyrityksen elvytyssuunnitelman uskottavuudesta toteuttamiskelpoisuudesta, kokonaiselvytyskapasiteetti mukaan lukien, aiheutuu vähän tai jonkin verran huolta (jos soveltuu). | ja sen |
| Tunnistetuista riskeistä aiheutuu keskimääräinen tai korkea riski sijoituspalveluyrityksen elinkelpoisuudelle. | • • | Sijoituspalveluyrityksen liiketoimintamalli ja strategia aiheuttavat jonkin verran paljon huolta. Sijoituspalveluyrityksen sisäinen hallinnointi ja ohjaus tai yrityksen laajuiset valvontajärjestelyt aiheuttavat | tai |
| 3 | • • | jonkin verran tai paljon huolta. Pääomaan ja maksuvalmiuteen kohdistuvista riskeistä aiheutuvan merkittävän vakavaraisuusvaikutuksen riski on keskimääräinen tai korkea. Sijoituspalveluyrityksen omien varojen koostumus ja määrä aiheuttavat jonkin verran tai paljon huolta. | 115 |
| Pistemäärä Valvontaan perustuva arvio | • • | Näkökohdat Sijoituspalveluyrityksen maksuvalmiusasema ja/tai rahoitusprofiili aiheuttavat jonkin verran tai paljon huolta. Sijoituspalveluyrityksen elvytyssuunnitelman uskottavuudesta toteuttamiskelpoisuudesta, kokonaiselvytyskapasiteetti mukaan lukien, aiheutuu jonkin verran tai paljon huolta (jos soveltuu). | ja sen |
| Tunnistetuista riskeistä aiheutuu korkea riski sijoituspalveluyrityksen elinkelpoisuudelle. | • • • | Sijoituspalveluyrityksen liiketoimintamalli ja strategia aiheuttavat paljon huolta. Sijoituspalveluyrityksen sisäinen hallinnointi ja ohjaus tai yrityksen laajuiset valvontajärjestelyt aiheuttavat paljon huolta. Pääomaan ja maksuvalmiuteen kohdistuvista riskeistä aiheutuvan merkittävän vakavaraisuusvaikutuksen riski on korkea. | |
| 4 | • • • | Sijoituspalveluyrityksen omien varojen koostumus ja määrä aiheuttavat paljon huolta. Sijoituspalveluyrityksen maksuvalmiusasema ja/tai rahoitusprofiili aiheuttavat paljon huolta. Sijoituspalveluyrityksen elvytyssuunnitelman uskottavuudesta toteuttamiskelpoisuudesta, kokonaiselvytyskapasiteetti mukaan lukien, aiheutuu paljon huolta soveltuu). | ja sen (jos |
| F Sijoituspalveluyrityksen katsotaan olevan ”lähellä kaatumista tai todennäköisesti kaatuvan”. | • • | Sijoituspalveluyrityksen elinkelpoisuuteen kohdistuu välitön riski. Sijoituspalveluyritys täyttää kriteerit, joiden mukaan se ”on lähellä kaatumista tai todennäköisesti kaatuu”, siten niistä säädetään direktiivin 2014/59/EU 32 artiklan 4 kohdassa22 . | kuin |