| Stwierdzone rodzaje ryzyka stwarzają niskie ryzyko dla zdolności firmy inwestycyjnej do efektywnego działania . | • • • | Model biznesowy i strategia inwestycyjnej nie budzą obaw. Zarządzanie wewnętrzne i mechanizmy kontroli stosowane w całej firmie inwestycyjnej nie budzą obaw. Ryzyko obciążające kapitał oraz ryzyko płynności stwarzają nieistotne lub bardzo niskie ryzyko wystąpienia istotnego | firmy |
| 1 | • • • | wpływu z perspektywy ostrożnościowej. Struktura oraz ilość posiadanych funduszy własnych nie budzą obaw. Poziom płynności i profil finansowania firmy inwestycyjnej nie budzą obaw. W stosownych przypadkach brak istotnych obaw co do wiarygodności i wykonalności planu naprawy firmy inwestycyjnej, w jej ogólnej zdolności naprawy. | tym |
| Stwierdzone rodzaje ryzyka stwarzają średni o niskie ryzyko dla zdolności firmy inwestycyjnej do efektywnego działania . 2 | • • • | Poziom obaw związanych z modelem biznesowym i strategią firmy inwestycyjnej jest niski do średni ego. Poziom obaw dotyczących zarządzania firmą inwestycyjną i mechanizmów kontroli stosowanych w całej firmie inwestycyjnej jest niski do średni ego. Poziom ryzy ka wystąpienia istotnego wpływu z perspektywy ostrożnościowej wynikającego z ryzyka obciążającego | 113 |
| Punktacja Pogląd nadzorczy | • • • | Czynniki kapitał i ryzyka płynności jest niski średni ego. Poziom obaw związanych ze strukturą ilością posiadanych funduszy własnych niski do średni ego. Pozio m obaw związanych z poziomem płynności lub profilem finansowania inwestycyjnej jest niski do średni ego. W stosownych przypadkach występuje nisko średni poziom obaw co wiarygodności i wykonalności naprawy firmy inwestycyjnej, w tym ogólne j zdolności do naprawy. | do i jest firmy do planu jej |
| Stwierdzone rodzaje ryzyka stwarzają średni o wysokie ryzyko dla zdolności firmy inwestycyjnej do efektywnego działania . | • • • | Poziom obaw związanych z modelem biznesowym i strategią firmy inwestycyjnej jest średni do wysokiego. Poziom obaw dotyczących zarządzania firmą inwestycyjną i mechanizmów kontroli stosowanych w całej firmie inwestycyjnej jest średni do wysokiego. Poziom ry zyka wystąpienia istotnego wpływu z perspektywy ostrożnościowej wynikającego z ryzyka obciążającego kapitał i ryzyka płynności jest średni wysokiego. | do |
| 3 | • • • | Poziom obaw związanych ze strukturą ilością funduszy własnych posiadanych przez firmę inwestycyjną jest średni wysokiego. Poziom obaw związanych z poziomem płynności lub profilem finansowania inwestycyjnej jest średni do wysokiego. W stosownych przypadkach występuje średni o wysoki poziom obaw co wiarygodności i wykonalności naprawy firmy inwestycyjnej, w tym ogólnej zdolności do naprawy. | i do firmy do planu jej |
| Stwierdzone rodzaje ryzyka stwarzają wysokie ryzyko dla zdolności firmy inwestycyjnej do efektywnego 4 działania . | • • | Poziom obaw związanych z modelem biznesowym i strategią firmy inwestycyjnej jest wysoki. Poziom obaw dotyczących zarządzania firmą inwestycyjną i mechanizmów kontroli stosowanych w całej firmie inwestycyjnej jest wysoki. | 114 |
| Punktacja Pogląd nadzorczy | • • • • | Czynniki Poziom ryzyka wystąpienia istotnego wpływu z perspektywy ostrożnościowej wynikającego z ryzyka obciążającego kapitał i ryzyka płynności jest wysoki. Poziom obaw związanych ze strukturą ilością funduszy własnych posiadanych przez firmę inwestycyjną jest wysoki. Poziom obaw związanych z poziomem płynności lub profilem finansowania inwestycyjnej jest wysoki. W stosownych przypadkach występuje wysoki poziom obaw co do wiarygodności i wykonalności planu naprawy inwestycyjnej, w tym jej ogólnej zdolności do naprawy. | i firmy firmy |
| F Firmę inwestycyjną uznaje się za „znajdującą się na progu upadłości lub zagrożoną upadłością”. | • • | Występuje bezpośrednie ryzyko zagrażające zdolności firmy inwestycyjnej do efektywnego działania . Firma inwestycyjna spełnia warunki uznania jej za „znajdującą się na progu upadłości lub zagrożoną upadłością” rozumieniu art. 32 ust. 4 dyrektywy 2014/59/UE22 . | w |