| Riscurile identificate prezintă un nivel scăzut de risc pentru viabilitatea firmei de investiții. | • • • | Modelul de afaceri și strategia firmei investiții nu ridică semne de întrebare. Guvernanța internă și mecanismele control la nivelul întregii firme de investiții nu ridică semne de întrebare. Riscurile firmei de investiții pentru capital lichiditate prezintă un risc nematerial/foarte scăzut de impact prudențial semnificativ. | de de și |
| 1 | • • • | Structura și cantitatea fondurilor proprii deținute nu ridică semne de întrebare. Poziția lichidității și profilul de finanțare firmei de investiții nu ridică semne întrebare. După caz, nu există preocupări semnificative cu privire la credibilitatea și fezabilitatea planului de redresare al firmei de investiții, inclusiv cu privire la capacitatea sa generală de redresare. | al de |
| Riscurile identificate prezintă un nivel de risc mediu - scăzut pentru viabilitatea firmei de investiții. 2 | • • | Există un nivel de îngrijorare scăzut până mediu cu privire la modelul de afaceri strategia firmei de investiții. Există un nivel de îngrijorare scăzut până mediu cu privire la guvernanța firmei investiții sau la mecanismele de control nivelul întregii firme de investiții. | la și la de la 111 |
| Punctaj Opinia de supraveghere | • • • • | Considerații Există un nivel scăzut până la mediu riscului unui impact prudențial semnificativ cauzat de riscurile pentru capital lichiditate. Există un nivel de îngrijorare scăzut până mediu cu privire la structura și cantitatea fondurilor proprii deținute. Există un nivel de îngrijorare scăzut până mediu cu privire la poziția de lichiditate și/sau profilul de finanțare al firmei investiții. După caz, există un nivel de îngrijorare scăzut până la mediu cu privire credibilitatea și fezabilitatea planului redresare al firmei de investiții, inclusiv privire la capacitatea sa generală redresare. | al și la la de la de cu de |
| Riscurile identificate prezintă un nivel de risc mediu - ridicat pentru viabilitatea firmei de investiții. | • • • | Există un nivel de îngrijorare mediu ridicat cu privire la modelul de afaceri strategia firmei de investiții. Există un nivel de îngrijorare mediu ridicat cu privire la guvernanța firmei investiții sau la mecanismele de control nivelul întregii firme de investiții. Există un nivel mediu spre ridicat de risc unui impact prudențial semnificativ cauzat de riscurile pentru capital și pentru lichidității. | spre și spre de la al |
| 3 | • • • | Există un nivel de îngrijorare mediu ridicat cu privire la structura și cantitatea fondurilor proprii deținute de firma investiții. Există un nivel de îngrijorare mediu ridicat cu privire la poziția de lichiditate și/sau profilul de finanțare al firmei investiții. După caz, există un nivel de îngrijorare mediu spre ridicat cu privire la credibilitatea și fezabilitatea planului de redresare firmei de investiții, inclusiv cu privire capacitatea sa generală de redresare. | spre de spre de al la |
| Riscurile identificate prezintă un nivel 4 ridicat de risc pentru viabilitatea firmei de investiții. | • | Există un nivel ridicat de îngrijorare privire la modelul de afaceri și strategia firmei de investiții. | cu 112 |
| Punctaj Opinia de supraveghere | • • • • • | Considerații Există un nivel ridicat de îngrijorare privire la guvernanța firmei de investiții la mecanismele de control la nivelul întregii firme de investiții. Există un nivel ridicat de risc al unui impact prudențial semnificativ cauzat de riscurile pentru capital și lichiditate. Există un nivel ridicat de îngrijorare privire la structura și cantitatea fondurilor proprii deținute de firma de investiții. Există un nivel ridicat de îngrijorare privire la poziția de lichiditate și/sau profilul de finanțare al firmei de investiții. După caz, există un nivel ridicat îngrijorare cu privire la credibilitatea fezabilitatea planului de redresare al firmei de investiții, inclusiv cu privire la capacitatea sa generală de redresare. | cu sau cu cu de și |
| F Firma de investiții este considerată a fi „în curs de a intra în dificultate sau susceptibilă de a intra în dificultate”. | • • | Există un risc imediat pentru viabilitatea firmei de investiții. Firma de investiții îndeplinește condițiile pentru a intra în dificultate sau susceptibilă de a intra în dificultate, cum se prevede la articolul 32 alineatul din Directiva 2014/59/UE22 . | a fi astfel (4) |