+1. sadaļa: Vispārīgi noteikumi
---+R ISKA NOVĒRTĒJUMS
------+9. Kredītiestādēm un finanšu iestādēm būtu jāizstrādā sava politika, kontroles pasākumi un …
------+10. Kredītiestādēm un finanšu iestādēm būtu jānodrošina, ka minēt o politiku , procedūru un …
---+CDD (K LIENTA UZTICAMĪBAS PĀRBAUDES ) PASĀKUMI
------+11. Kredītiestādēm un finanšu iestādēm būtu jāievieš tādas politikas un procedūras, kurās ņemta …
------+12. Pirms kredītiestādes vai finanšu iestādes pieņem lēmumu atteikt darījuma attiecīb u uzsākšanu …
---+Z IŅOŠANA UN UZSKAITE
------+13. Lai izpildītu ziņošanas pienākumus saskaņā ar Direktīvas (ES) 2015/849 33. pantu …
------+14. Kredītiestādēm un finanšu iestādēm būtu jādokumentē ikviens lēmums atteikt vai izbeigt darījumu …
---+Ī PAŠI NOTEIKUMI PAR MIJIEDARBĪBU AR D IREKTĪVU 2014/92/ES
------+15. Attiecībā uz tiesībām piekļūt maksājumu kontam ar pamatfunkcijām (t.i. pamatkontam) saskaņā ar …
------+16. Nodrošinot nediskriminējošu piekļuvi pamatmaksājumu kontam (pamatkontam) saskaņā ar Direktīvas …
------+17. Laik a gaitā, augot izpratnei par ML/TF risku, kas saistīts ar atsevišķām darījumu attiecībām …

1. sadaļa: Vispārīgi noteikumi

1. sadaļa: Vispārīgi noteikumi

1. Pārskats

,
R ISKA NOVĒRTĒJUMS

R ISKA NOVĒRTĒJUMS
CDD (K LIENTA UZTICAMĪBAS PĀRBAUDES ) PASĀKUMI

CDD (K LIENTA UZTICAMĪBAS PĀRBAUDES ) PASĀKUMI
Z IŅOŠANA UN UZSKAITE

Z IŅOŠANA UN UZSKAITE
Ī PAŠI NOTEIKUMI PAR MIJIEDARBĪBU AR D IREKTĪVU 2014/92/ES

Ī PAŠI NOTEIKUMI PAR MIJIEDARBĪBU AR D IREKTĪVU 2014/92/ES

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

Prasības

3. Saistītie standarti

Standarti
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.