Z IŅOŠANA UN UZSKAITE

1. Pārskats

Nosaukums	Regulējums
13. Lai izpildītu ziņošanas pienākumus saskaņā ar Direktīvas (ES) 2015/849 33. pantu …	Lai izpildītu ziņošanas pienākumus saskaņā ar Direktīvas (ES) 2015/849 33. pantu, kredītiestādēm un finanšu iestādēm savā s politikā s un procedūrās būtu jānosaka kritēriji, kas tiks izmantoti, lai noteiktu pamatotus iemeslus, kuru dēļ tām būtu aizdomas, ka notiek ML/TF vai mēģinājums veikt ML/TF .
14. Kredītiestādēm un finanšu iestādēm būtu jādokumentē ikviens lēmums atteikt vai izbeigt darījumu …	Kredītiestādēm un finanšu iestādēm būtu jādokumentē ikviens lēmums atteikt vai izbeigt darījumu attiecības un šādas rīcības iemesl i , un tām jābūt gatavām pēc kompetent as iestādes pieprasījuma nodrošināt pieeju šai dokumentācijai.

Prasības
Avots	Prasība

Standarti
Avots	Prasība

EBA -
EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.