9. Kredītiestādēm un finanšu iestādēm būtu jāizstrādā sava politika, kontroles pasākumi un …

Kredītiestādēm un finanšu iestādēm būtu jāizstrādā sava politika, kontroles pasākumi un procedūras tā, lai tās varētu identificēt un apzināt attiecīgos riska faktorus un novērtēt ML/TF riskus, kas saistīti ar atsevišķām darījumu attiecībām, saskaņā ar EBI ML/TF riska faktoru pamatnostādnēm³ . Šajā procesā kredītiestādēm un finanšu iestādēm būtu jānošķir riski, kas saistīti ar konkrētu klientu kategoriju, no riskiem, kas saistīti ar atsevišķiem klientiem, kuri pieder pie šīs kategorijas.

³ Pamatnostādnes saskaņā ar Direktīvas (ES) 2015/849 17. pantu un 18. panta 4. punktu par klienta uzticamības pārbaudi un faktoriem, kas kredītiestādēm un finanšu iestādēm ir jāņem vērā, novērtējot nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas un teroristu finansēšanas risku, kurš saistīts ar darījumu attiecībām un gadījuma rakstura darījumiem (“ ML/TF riska faktoru pamatnostādnes”), EBA/GL/2021/02.

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.