+2. NODAĻA KVALITATĪVO PRASĪBU NOVĒRTĒJUMS
---+5. pants Pārskats par kvalitatīvo prasību novērtējumu
------+5. pants a)
------+5. pants b)
------+5. pants c)
------+5. pants d)
------+5. pants e)
------+5. pants f)
------+5. pants g)
------+5. pants h)
------+5. pants i)
------+5. pants j)
------+5. pants k)
------+5. pants l)
------+5. pants m)
------+5. pants 2
---+6. pants Augstākās vadības un vadības struktūras sastāva un lomas atbilstības novērtējums
------+6. pants 1
------+6. pants 2
------+6. pants 3
------+6. pants 4
---+7. pants Novērtējums par to, vai tirdzniecības nodaļas atbilst Regulas (ES) Nr. 575/2013 104.b pantam
------+7. pants a)
------+7. pants b)
------+7. pants c)
------+7. pants d)
------+7. pants e)
------+7. pants f)
------+7. pants g)
------+7. pants h)
------+7. pants 2
------+7. pants 3
---+8. pants Novērtējums par iestādes iekšējo pārvaldību un uzraudzību attiecībā uz riska kontroles struktūrvienību
------+8. pants 1
------+8. pants 2
------+8. pants 3
---+9. pants Novērtējums par politiku, ar ko ievieš jaunus produktus
------+9. pants a)
------+9. pants b)
------+9. pants c)
------+9. pants d)
------+9. pants e)
------+9. pants f)
------+9. pants g)
------+9. pants h)
------+9. pants i)
---+10. pants Iekšējā riska mērīšanas modeļa neatkarīga pārbaude
------+10. pants 1
------+10. pants 2
------+10. pants 3
---+11. pants Novērtējums par visu iekšējo riska mērīšanas modeļu validāciju un šādas validācijas rezultātiem
------+11. pants 1
------+11. pants 2
---+12. pants Novērtējums par iekšējās validācijas tvēruma un pilnīguma atbilstību
------+12. pants 1
------+12. pants 2
------+12. pants 3
---+13. pants Pārskatu sniegšanas atbilstības novērtējums
------+13. pants a)
------+13. pants b)
---+14. pants Tirdzniecības pozīciju limitu atbilstības novērtējums
------+14. pants a)
------+14. pants b)
------+14. pants c)
------+14. pants d)
------+14. pants e)
------+14. pants f)
------+14. pants g)
------+14. pants 2
---+15. pants Procesa, ar ko atjaunina tirdzniecības pozīciju limitus, atbilstības novērtējums
------+15. pants 1
------+15. pants 2
---+16. pants Procesa, kas attiecas uz tirdzniecības pozīciju pārkāpumiem, atbilstības novērtējums
------+16. pants 1
------+16. pants 2
---+17. pants Spriedzes testēšanas programmas atbilstības novērtējums
------+17. pants 1
------+17. pants 2
------+17. pants 3
---+18. pants Novērtējums par reverso unad-hocspriedzes testēšanas scenāriju atbilstību
------+18. pants 1
------+18. pants 2
---+19. pants Novērtējums par iekšējo riska mērīšanas modeli attiecībā uz IT sistēmu noturību
------+19. pants 1
------+19. pants 2
---+20. pants Novērtējums par iekšējā riska mērīšanas modeļa, tostarp cenu noteikšanas modeļa, pietiekamu precizitāti
------+20. pants 1
------+20. pants 2
------+20. pants 3
---+21. pants Novērtējums par iekšējo riska mērīšanas modeli attiecībā uz papildu atpakaļejošo pārbaužu programmām
------+21. pants 1
------+21. pants 2
|
2. NODAĻA KVALITATĪVO PRASĪBU NOVĒRTĒJUMS
2. NODAĻA KVALITATĪVO PRASĪBU NOVĒRTĒJUMS
1. Pārskats
| Nosaukums |
Regulējums |
|
5. pants Pārskats par kvalitatīvo prasību novērtējumu
|
Izvērtējot iestādes atbilstību Regulas (ES) Nr. 575/2013 325.bi pantā noteiktajām kvalitatīvajām prasībām, kompetentās iestādes:
|
|
6. pants Augstākās vadības un vadības struktūras sastāva un lomas atbilstības novērtējums
|
|
|
7. pants Novērtējums par to, vai tirdzniecības nodaļas atbilst Regulas (ES) Nr. 575/2013 104.b pantam
|
Novērtējot, vai tirdzniecības nodaļas atbilst Regulas (ES) Nr. 575/2013 104.b pantam, kompetentās iestādes:
|
|
8. pants Novērtējums par iestādes iekšējo pārvaldību un uzraudzību attiecībā uz riska kontroles struktūrvienību
|
|
|
9. pants Novērtējums par politiku, ar ko ievieš jaunus produktus
|
Novērtējot, vai Regulas (ES) Nr. 575/2013 325.bi panta 1. punkta e) apakšpunktā minētā iekšējā politika ir piemērota jebkāda jauna produkta, tostarp jaunu finanšu instrumentu, darbību, tirgu, reģistrācijas vietu vai darbības virzienu, ieviešanai, kompetentās iestādes pārliecinās, vai:
|
|
10. pants Iekšējā riska mērīšanas modeļa neatkarīga pārbaude
|
|
|
11. pants Novērtējums par visu iekšējo riska mērīšanas modeļu validāciju un šādas validācijas rezultātiem
|
|
|
12. pants Novērtējums par iekšējās validācijas tvēruma un pilnīguma atbilstību
|
|
|
13. pants Pārskatu sniegšanas atbilstības novērtējums
|
Novērtējot Regulas (ES) Nr. 575/2013 104.b panta 2. punkta d) un f) apakšpunktā un 325.bi panta 1. punkta b) apakšpunktā minēto pārskatu atbilstību, kompetentās iestādes pārliecinās:
|
|
14. pants Tirdzniecības pozīciju limitu atbilstības novērtējums
|
Novērtējot Regulas (ES) Nr. 575/2013 103. panta 2. punkta b) apakšpunkta ii) punktā, 104.b panta 2. punkta c) un f) apakšpunktā un 325.bi panta 1. punkta b) apakšpunktā minēto tirdzniecības pozīciju limitu atbilstību, kompetentās iestādes pārliecinās, vai:
|
|
15. pants Procesa, ar ko atjaunina tirdzniecības pozīciju limitus, atbilstības novērtējums
|
|
|
16. pants Procesa, kas attiecas uz tirdzniecības pozīciju pārkāpumiem, atbilstības novērtējums
|
|
|
17. pants Spriedzes testēšanas programmas atbilstības novērtējums
|
|
|
18. pants Novērtējums par reverso unad-hocspriedzes testēšanas scenāriju atbilstību
|
|
|
19. pants Novērtējums par iekšējo riska mērīšanas modeli attiecībā uz IT sistēmu noturību
|
|
|
20. pants Novērtējums par iekšējā riska mērīšanas modeļa, tostarp cenu noteikšanas modeļa, pietiekamu precizitāti
|
|
|
21. pants Novērtējums par iekšējo riska mērīšanas modeli attiecībā uz papildu atpakaļejošo pārbaužu programmām
|
|
,
1.1 Atsauces
1.2 Identificētās prasības
1.3 Saistītie standarti
2. Identificētās prasības
3. Saistītie standarti
- Builddate: 17.06.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32024R1085
- EULAW -
EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.
DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.
|