+5. pants
---+5. pants 1.
---+5. pants 2.
---+5. pants 3.
---+5. pants 4.
---+5. pants 5.
---+5. pants 6.

5. pants

1. Pārskats

,
5. pants 1.

Iestādei ir šādi uzdevumi attiecībā uz NILL/TF riskiem, ar kuriem saskaras iekšējais tirgus:

a) 

pārraudzīt norises iekšējā tirgū un novērtēt apdraudējumus, vājās vietas un riskus saistībā ar NILL/TF;

b) 

pārraudzīt norises trešās valstīs un novērtēt apdraudējumus, vājās vietas un riskus saistībā ar to NILLN/TFN sistēmām, kas ietekmē vai var ietekmēt iekšējo tirgu;

c) 

apkopot un analizēt informāciju no savām, uzraudzītāju un uzraudzības iestāžu uzraudzības darbībām par trūkumiem, kas konstatēti, atbildīgajiem subjektiem piemērojot NILLN/TFN noteikumus, par atbildīgo subjektu pakļautību riskam, piemērotajām sankcijām un veiktajām korektīvajām darbībām;

d) 

izveidot centrālu NILLN/TFN datubāzi ar informāciju, kas savākta no uzraudzības iestādēm vai izriet no Iestādes darbībām, un to regulāri atjaunināt;

e) 

analizēt centrālajā datubāzē apkopoto informāciju un apmainīties ar minēto analīžu rezultātiem ar uzraudzītājiem, uzraudzības iestādēm un iestādēm, kas nav NILLN/TFN iestādes, pamatojoties uz vajadzību pēc informācijas un ievērojot konfidencialitāti;

f) 

atbalstīt to iekšējo tirgu ietekmējošu risku analīzi, kas saistīti ar NILL/TF un mērķtiecīgu finanšu sankciju neizpildi un apiešanu, un kas minēti Direktīvas (ES) 2024/1640 7. pantā;

g) 

atbalstīt, veicināt un stiprināt sadarbību un informācijas apmaiņu starp atbildīgajiem subjektiem un uzraudzītājiem, uzraudzības iestādēm un iestādēm, kas nav NILLN/TFN iestādes, lai veidotu vienotu izpratni par NILL/TF riskiem un apdraudējumiem, ar ko saskaras iekšējais tirgus, tostarp piedaloties partnerībās informācijas apmaiņai AML/CFT jomā;

h) 

izdot publikācijas un nodrošināt apmācības, kā arī citus pakalpojumus pēc pieprasījuma, lai palielinātu informētību par NILL/TF riskiem un risinātu to novēršanas jautājumus;

i) 

ziņot Komisijai par visiem gadījumiem, kad Iestāde, pildot savus uzdevumus, atklāj, ka dalībvalsts ir nepareizi vai nepilnīgi transponējusi Direktīvu (ES) 2024/1640;

j) 

veikt jebkuru citu īpašu uzdevumu, kas noteikts šajā regulā vai citos 1. panta 2. punktā minētajos leģislatīvajos aktos;

▼M1

k) 

palīdzēt Komisijai pārskatīt Komisijas pieņemto attiecīgo regulatīvo un īstenošanas tehnisko standartu un Iestādes sniegto pamatnostādņu un ieteikumu piemērošanu un attiecīgā gadījumā ierosināt grozījumus, tostarp grozījumus nolūkā:

i) 

atcelt nevajadzīgas vai novecojušas ziņošanas prasības un minimizēt izmaksas, vienlaikus saglabājot datu izmantojamību un kvalitāti;

ii) 

nodrošināt samērīgas un saskaņotas ziņošanas prasības; un

iii) 

novērst regulējuma nepilnības, kas saistītas ar ziņošanas prasībām.

▼B

5. pants 2.

Attiecībā uz atlasītiem atbildīgajiem subjektiem Iestādei ir šādi uzdevumi:

a) 

nodrošināt atlasīto atbildīgo subjektu atbilstību prasībām, kas piemērojamas, ievērojot Regulu (ES) 2024/1624 un Regulu (ES) 2023/1113, tostarp pienākumiem, kas saistīti ar mērķtiecīgu finanšu sankciju īstenošanu;

b) 

veikt uzraudzības pārbaudes un novērtējumus atsevišķu subjektu un grupas līmenī, lai noteiktu, vai atlasīto atbildīgo subjektu ieviestā iekšējā politika, procedūras un kontroles pasākumi ir piemēroti, lai izpildītu tām piemērojamās prasības, un, pamatojoties uz minētajām uzraudzības pārbaudēm un novērtējumiem, piemērot īpašas prasības, administratīvus pasākumus, naudas sodus un periodiskus soda maksājumus, ievērojot 21., 22. un 23. pantu;

c) 

piedalīties grupas mēroga uzraudzībā, jo īpaši NILLN/TFN uzraudzības kolēģijās, tostarp gadījumos, kad atlasīts atbildīgais subjekts ir daļa no grupas, kuras galvenā mītne, meitasuzņēmumi vai filiāles atrodas ārpus Savienības;

d) 

izstrādāt un atjaunināt sistēmu atlasīto atbildīgo subjektu risku un vājo vietu novērtēšanai, lai informētu par Iestādes un uzraudzības iestāžu uzraudzības darbībām, tostarp vācot datus no minētajiem subjektiem ar strukturētām anketām un citiem tiešsaistes vai bezsaistes rīkiem.
5. pants 3.

Attiecībā uz finanšu subjektu uzraudzītājiem Iestādei ir šādi uzdevumi:

a) 

uzturēt atjauninātu sarakstu ar finanšu subjektu uzraudzītājiem Savienībā;

b) 

veikt periodisku novērtēšanu, lai nodrošinātu, ka visiem finanšu subjektu uzraudzītājiem ir pietiekami resursi, pilnvaras un stratēģijas, kas vajadzīgas tiem noteikto uzdevumu izpildei NILLN/TFN jomā, un darīt pieejamus šādu novērtēšanu rezultātus;

c) 

pēc finanšu subjektu uzraudzītāju pieprasījuma Iestādei uzņemties tiešu uzraudzību vai pēc pašas Iestādes iniciatīvas veikt atbilstīgus pasākumus ārkārtas apstākļos, kuros nepieciešama Iestādes iejaukšanās un kuri saistīti ar neatlasītu atbildīgo subjektu atbilstību vai pakļautību riskam;

d) 

sekmēt NILLN/TFN uzraudzības kolēģiju darbību finanšu sektorā;

e) 

sadarbībā ar finanšu subjektu uzraudzītājiem veicināt uzraudzības prakses konverģenci un augstus uzraudzības standartus NILLN/TFN jomā, tostarp attiecībā uz pārbaudi par atbilstību NILLN/TFN prasībām saistībā ar mērķtiecīgām finanšu sankcijām;

f) 

koordinēt personāla un informācijas apmaiņu starp finanšu subjektu uzraudzītājiem Savienībā NILLN/TFN jomā;

g) 

sniegt palīdzību NILLN/TFN jomā finanšu subjektu uzraudzītājiem pēc to īpaša pieprasījuma, tostarp pēc pieprasījuma veikt mediāciju finanšu subjektu uzraudzītāju domstarpību gadījumā;

h) 

pēc g) apakšpunktā minētā īpašā pieprasījuma ar saistošu spēku izšķirt finanšu subjektu uzraudzītāju domstarpības par pasākumiem, kas tiem jāveic attiecībā uz atbildīgo subjektu, tostarp saistībā ar NILLN/TFN uzraudzītāju kolēģijām.
5. pants 4.

Attiecībā uz nefinanšu subjektu uzraudzītājiem Iestādei ir šādi uzdevumi:

a) 

uzturēt atjauninātu sarakstu ar nefinanšu subjektu uzraudzītājiem Savienībā;

b) 

koordinēt uzraudzības standartu un prakses salīdzinošo izvērtēšanu NILLN/TFN jomā;

c) 

izmeklēt iespējamos Savienības tiesību aktu pārkāpumus vai nepiemērošanas gadījumus NILLN/TFN jomā, ko pieļāvuši nefinanšu subjektu uzraudzītāji un publiskās iestādes, kas pārrauga pašregulējuma struktūras, sniegt ieteikumus par to, kā novērst konstatētos pārkāpumus, un, ja uzraudzītāji vai publiskās iestādes neievēro ieteikumus, izdot brīdinājumus, kuros norādīti īstenojamie pasākumi pārkāpuma seku mazināšanai;

d) 

veikt periodiskas pārbaudes, lai nodrošinātu, ka visiem nefinanšu subjektu uzraudzītājiem ir pietiekami resursi un pilnvaras, kas vajadzīgas tiem noteikto uzdevumu izpildei NILLN/TFN jomā;

e) 

veicināt uzraudzības prakses konverģenci un augstus uzraudzības standartus NILLN/TFN jomā;

f) 

sekmēt NILLN/TFN uzraudzības kolēģiju darbību nefinanšu sektorā;

g) 

sniegt palīdzību nefinanšu subjektu uzraudzītājiem pēc to īpaša pieprasījuma, piemēram, pieprasījuma veikt mediāciju gadījumā, ja ir nefinanšu subjektu uzraudzītāju domstarpības par pasākumiem, kas jāveic attiecībā uz atbildīgo subjektu, tostarp saistībā ar NILLN/TFN uzraudzītāju kolēģijām.

Ja konkrētu nozaru uzraudzība valsts līmenī ir deleģēta pašregulējuma struktūrām, Iestāde veic pirmajā daļā izklāstītos uzdevumus attiecībā uz uzraudzības iestādēm, kas pārrauga šo struktūru darbību.
5. pants 5.

Attiecībā uz FIU un to darbību dalībvalstīs Iestādei ir šādi uzdevumi:

a) 

uzturēt atjauninātu Savienības FIU sarakstu;

b) 

uzraudzīt izmaiņas FIU tiesiskajā regulējumā, kā arī to organizācijā, pievēršot galveno uzmanību to uzdevumu veikšanai vajadzīgajiem resursiem;

c) 

atbalstīt FIU darbu un veicināt uzlabotu sadarbību un koordināciju starp FIU;

d) 

palīdzēt noteikt un atlasīt attiecīgos gadījumus, par kuriem FIU veiks kopīgas analīzes;

e) 

izstrādāt piemērotas metodes un procedūras, lai FIU varētu veikt pārrobežu lietu kopīgu analīzi;

f) 

izveidot, koordinēt, organizēt un veicināt FIU veikto kopīgo analīžu procesu;

g) 

sniegt palīdzību FIU pēc to īpaša pieprasījuma, piemēram, pieprasījuma veikt mediāciju FIU domstarpību gadījumā;

h) 

veikt FIU darbību salīdzinošo izvērtēšanu, kuras mērķis ir stiprināt to konsekvenci un efektivitāti un apzināt paraugpraksi;

i) 

izstrādāt un darīt FIU pieejamus rīkus un pakalpojumus to analīzes spēju uzlabošanai, kā arī IT un mākslīgā intelekta pakalpojumus un rīkus drošai informācijas apmaiņai, tostarp mitinot platformu FIU.net;

j) 

paplašināt, izplatīt un veicināt eksperta līmeņa zināšanas par aizdomīgu darījumu atklāšanas, analīzes un izplatīšanas metodēm;

k) 

atbilstoši Iestādes mērķiem un saskaņā ar tās rīcībā esošajiem personāla un budžeta resursiem pēc FIU pieprasījuma nodrošināt tām specializētu apmācību un palīdzību, tostarp sniedzot finansiālu atbalstu;

l) 

pēc FIU pieprasījuma atbalstīt to mijiedarbību ar atbildīgajiem subjektiem, nodrošinot eksperta līmeņa zināšanas atbildīgajiem subjektiem, tostarp uzlabojot to informētību un procedūras, lai atklātu aizdomīgas darbības un darījumus, un ziņošanu par tiem FIU;

m) 

sagatavot un koordinēt novērtējumus un stratēģiskas analīzes par NILL/TF apdraudējumiem, riskiem un metodēm, ko noteikušas FIU.
5. pants 6.
Lai veiktu ar šo regulu uzticētos uzdevumus, Iestāde īsteno visus attiecīgos Savienības tiesību aktus, bet gadījumos, kad minētie Savienības tiesību akti ir direktīvas, – valsts tiesību aktus, ar kuriem transponē minētās direktīvas. Ja piemērojamie tiesību akti ir regulas un ja pašlaik šīs regulas skaidri paredz dalībvalstīm izvēles iespējas, Iestāde piemēro arī valsts tiesību aktus, ar kuriem minētās iespējas īsteno.

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

Prasības

3. Saistītie standarti

Standarti
  • Builddate: 10.11.2025 00:00:00 -Doknr: CELEX:32024R1620
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.