+48. pants
---+48. pants 1.
---+48. pants 2.
---+48. pants 3.
---+48. pants 4.
---+48. pants 5.
---+48. pants 6.
---+48. pants 7.

48. pants

1. Pārskats

,
48. pants 1.
Iestāde nosaka FIU darbību salīdzinošās izvērtēšanas procesu, ievērojot Direktīvas (ES) 2024/1640 III nodaļu, lai stiprinātu FIU darbību saskaņotību un efektivitāti un veicinātu FIU paraugprakses apmaiņu. Iestāde izstrādā metodes, kas ļauj objektīvi novērtēt pārbaudāmās FIU, kā arī izstrādā kārtību salīdzinošās izvērtēšanas veikšanai.

Attiecīgā gadījumā salīdzinošās izvērtēšanas plānošanā un veikšanā pienācīgi ņem vērā izvērtējumus, novērtējumus un ziņojumus, ko sagatavojušas starptautiskas organizācijas un starpvaldību struktūras, kuras ir kompetentas nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas, tās predikatīvo nodarījumu un terorisma finansēšanas novēršanas jomā.
48. pants 2.
Šā panta 1. punkta nolūkā Iestāde izveido salīdzinošās izvērtēšanas komandu, kuras sastāvā ir Iestādes darbinieki un to FIU pārstāvji, kuras piedalās salīdzinošajā izvērtēšanā.
48. pants 3.

Veicot kādas FIU darbību salīdzinošo izvērtēšanu, cita starpā tiek vērtēti šādi aspekti:

a) 

FIU resursu, tostarp cilvēkresursu, tehnisko un IT resursu, atbilstība tās funkciju veikšanai;

b) 

pasākumi, kas īstenoti, lai nodrošinātu, ka FIU darbojas neatkarīgi un autonomi un ka tā nav pakļauta nepamatotai ietekmei;

c) 

pasākumi, ko FIU ir ieviesusi, lai aizsargātu informācijas drošību un konfidencialitāti;

d) 

FIU funkcija saņemt ziņojumus par aizdomīgiem darījumiem un citu informāciju, tostarp saņemto informācijas atklāšanas ziņojumu skaitu, veidu un kvalitāti;

e) 

pasākumi, ko FIU ir ieviesusi, lai uzlabotu atbildīgo subjektu ziņošanu par aizdomīgiem darījumiem, jo īpaši attiecībā uz tās kvalitāti;

f) 

FIU piekļuve papildu informācijai un tās izmantošana, lai papildinātu savu analīzi;

g) 

rīki, ko FIU izmanto analīzes veikšanai;

h) 

kādā mērā FIU analīze un izplatīšana sniedz atbalstu to iestāžu operatīvajām vajadzībām, kuru kompetencē ir nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas, tās predikatīvo nodarījumu un terorisma finansēšanas izmeklēšana un saukšana pie atbildības par tiem;

i) 

FIU un citu kompetento iestāžu sadarbība valsts iekšienē;

j) 

pārrobežu sadarbība starp FIU un citu dalībvalstu FIU.
48. pants 4.
Iestāde sagatavo ziņojumu, kurā izklāsta salīdzinošās izvērtēšanas rezultātus. Salīdzinošās izvērtēšanas ziņojumu kopīgi sagatavo Iestādes darbinieki un attiecīgie to FIU darbinieki, kas iesaistītas salīdzinošās izvērtēšanas veikšanā, un pieņem Izpildvalde pēc tam, kad tā saņēmusi Valdes FIU sastāvā apsvērumus par piemērotās metodikas atbilstību citiem salīdzinošās izvērtēšanas ziņojumiem. Ziņojumā iekļauj konstatēto paraugpraksi un attiecīgā gadījumā turpmākos pasākumus, kas salīdzinošās izvērtēšanas rezultātā tiek uzskatīti par atbilstīgiem, samērīgiem un vajadzīgiem. Minētos turpmākos pasākumus var pieņemt pamatnostādņu un ieteikumu veidā, ievērojot 54. pantu, un atzinuma veidā, ievērojot 55. pantu. FIU dara visu iespējamo, lai izpildītu visas pamatnostādnes un ieteikumus, kas izdoti saskaņā ar 54. pantu.
48. pants 5.
Iestāde savā tīmekļa vietnē publicē salīdzinošās izvērtēšanas konstatējumus un iesniedz Komisijai atzinumu gadījumos, kad, ņemot vērā salīdzinošās izvērtēšanas rezultātus vai jebkādu citu informāciju, ko Iestāde ieguvusi, veicot savus uzdevumus, tā uzskata, ka no Savienības perspektīvas ir nepieciešams vēl vairāk saskaņot FIU piemērojamos Savienības noteikumus.
48. pants 6.
Divus gadus pēc salīdzinošās izvērtēšanas ziņojuma publicēšanas Iestāde iesniedz paveiktā darba pārbaudes ziņojumu. Paveiktā darba pārbaudes ziņojumu kopīgi sagatavo Iestādes darbinieki un attiecīgie to FIU darbinieki, kas iesaistītas salīdzinošās izvērtēšanas veikšanā, un pieņem Izpildvalde pēc tam, kad tā saņēmusi Valdes FIU sastāvā apsvērumus par atbilstību citiem salīdzinošās izvērtēšanas ziņojumiem. Paveiktā darba pārbaudes ziņojumā iekļauj izvērtējumu par to darbību atbilstību un efektivitāti, ko salīdzinošajai izvērtēšanai pakļautās FIU veikušas, reaģējot uz salīdzinošās izvērtēšanas ziņojumā minētajiem turpmāk veicamajiem pasākumiem. Iestāde paveiktā darba pārbaudes ziņojuma konstatējumus publicē savā tīmekļa vietnē.
48. pants 7.
Šā panta piemērošanas nolūkā Izpildvalde ik pēc diviem gadiem pieņem salīdzinošās izvērtēšanas darba plānu, kurā atspoguļo atziņas, kas gūtas iepriekšējās salīdzinošajās izvērtēšanās un Valdes FIU sastāvā diskusijās. Salīdzinošās izvērtēšanas darba plāns ir gada un daudzgadu darba programmas atsevišķa daļa, un to iekļauj vienotajā programmdokumentā. Katra FIU piedalās salīdzinošajā izvērtēšanā, kas uz to attiecas.

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

Prasības

3. Saistītie standarti

Standarti
  • Builddate: 10.11.2025 00:00:00 -Doknr: CELEX:32024R1620
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.