I PIELIKUMS

1.  Ziņas par kopīgo fondu

1.  Ziņas par pārvaldības sabiedrību, tostarp norāde, vai pārvaldības sabiedrība atrodas citā dalībvalstī, kas nav PVKIU piederības dalībvalsts

1.  Ziņas par ieguldījumu sabiedrību

1.1.  Nosaukums

1.1.  Nosaukums vai veids, juridiskā forma, juridiskā adrese un pārvaldes iestādes adrese, ja tā nesakrīt ar juridisko adresi

1.1.  Nosaukums vai veids, juridiskā forma, juridiskā adrese un pārvaldes iestādes adrese, ja tā nesakrīt ar juridisko adresi

1.2.  Kopīgā fonda dibināšanas datums. Norāde par darbības laiku, ja tas ir ierobežots

1.2.  Sabiedrības dibināšanas datums. Norāde par darbības laiku, ja tas ir ierobežots

1.2.  Sabiedrības dibināšanas datums. Norāde par darbības laiku, ja tas ir ierobežots

1.3.  Ja sabiedrība pārvalda citus kopīgos fondus, norāde par šiem citiem fondiem

1.3.  Ja ieguldījumu sabiedrībai ir dažādas ieguldījumu kategorijas, norāde par šīm kategorijām

1.4.  Paziņojums par vietu, kur var saņemt fonda nolikumu, ja tas nav pielikumā, un periodiskos pārskatus

1.4.  Paziņojums par vietu, kur var saņemt sabiedrības dibināšanas dokumentus, ja tie nav pielikumā, un periodiskos pārskatus

1.5.  Sertifikātu turētājiem būtiskas īsas norādes par nodokļu sistēmu, ko piemēro kopīgajam fondam. Ziņas par to, vai sākumā izdara atskaitījumus no ieņēmumiem un vai kopīgais fonds maksā sertifikātu turētājiem no kapitāla peļņas

1.5.  Sertifikātu turētājiem būtiskas īsas norādes par nodokļu sistēmu, ko piemēro sabiedrībai. Ziņas par to, vai sākumā izdara atskaitījumus no ieņēmumiem un vai sabiedrība maksā sertifikātu turētājiem no kapitāla peļņas

1.6.  Aprēķina un sadales dienas

1.6.  Aprēķina un sadales dienas

1.7.  To personu vārdi, kas atbild par 73. pantā minēto grāmatvedības dokumentu pārbaudi

1.7.  To personu vārdi, kas atbild par 73. pantā minēto grāmatvedības dokumentu pārbaudi

1.8.  Sabiedrības vadības, pārvaldības un pārraudzības struktūru locekļu vārdi un amati. Ziņas par galveno darbību, ko viņi veic ārpus sabiedrības, ja tai ir būtisks sakars ar šo sabiedrību

1.8.  Sabiedrības vadības, pārvaldības un pārraudzības struktūru locekļu vārdi un amati. Ziņas par galveno darbību, ko viņi veic ārpus sabiedrības, ja tai ir būtisks sakars ar šo sabiedrību

1.9.  Reģistrētā kapitāla apmērs ar norādi par apmaksāto kapitālu

1.9.  Pamatkapitāls

1.10.  Ziņas par attiecīgo sertifikātu veidiem un galvenajām pazīmēm, un jo īpaši:

1.10.  Ziņas par attiecīgo sertifikātu veidiem un galvenajām pazīmēm, un jo īpaši:

1.11.  Vajadzības gadījumā norāde par fondu biržām vai tirgiem, kur sertifikāti tiek kotēti vai tirgoti

1.11.  Vajadzības gadījumā norāde par fondu biržām vai tirgiem, kur sertifikāti tiek kotēti vai tirgoti

1.12.  Sertifikātu emisijas un pārdošanas procedūras un nosacījumi

1.12.  Sertifikātu emisijas un pārdošanas procedūras un nosacījumi

▼M12

1.13.  Ieguldījumu apliecību atpirkšanas un atpakaļpirkšanas procedūras un nosacījumi un apstākļi, kādos drīkst apturēt parakstīšanos, atpirkšanu un atpakaļpirkšanu vai drīkst aktivizēt citus likviditātes pārvaldības instrumentus.

1.13.  Ieguldījumu apliecību atpirkšanas un atpakaļpirkšanas procedūras un nosacījumi un apstākļi, kādos drīkst apturēt parakstīšanos, atpirkšanu un atpakaļpirkšanu vai drīkst aktivizēt citus likviditātes pārvaldības instrumentus Ja ieguldījumu sabiedrībai ir dažādas ieguldījumu kategorijas, informācija par to, kā ieguldījumu apliecību turētājs var pāriet no vienas kategorijas uz citu, un šādos gadījumos piemērojamie maksājumi.

▼B

1.14.  Ieņēmumu noteikšanas un izmantošanas noteikumi

1.14.  Ieņēmumu noteikšanas un izmantošanas noteikumi

1.15.  Kopīgā fonda ieguldījumu mērķu apraksts, tostarp tā finanšu mērķi (kapitāla pieaugums vai ieņēmumi), ieguldījumu politika (piem., specializācija ģeogrāfiskos apgabalos vai tautsaimniecības nozarēs), šīs ieguldījumu politikas ierobežojumi un norāde par visām metodēm, instrumentiem vai pilnvarām aizņemties, kuras var izmantot kopīgā fonda pārvaldībā

1.15.  Sabiedrības ieguldījumu mērķu apraksts, tostarp tās finanšu mērķi (kapitāla pieaugums vai ieņēmumi), ieguldījumu politika (piem., specializācija ģeogrāfiskos apgabalos vai tautsaimniecības nozarēs), šīs ieguldījumu politikas ierobežojumi un norāde par visām metodēm, instrumentiem vai pilnvarām aizņemties, kuras var izmantot sabiedrības pārvaldībā

1.16.  Aktīvu vērtēšanas noteikumi

1.16.  Aktīvu vērtēšanas noteikumi

1.17.  Sertifikātu pārdošanas vai emisijas cenas un atpirkšanas vai izpirkšanas cenas noteikšana, jo īpaši:

1.17.  Sertifikātu pārdošanas vai emisijas cenas un atpirkšanas vai izpirkšanas cenas noteikšana, jo īpaši:

1.18.  Ziņas par atlīdzības veidu, apmēru un aprēķinu, kas kopīgajam fondam jāmaksā pārvaldības sabiedrībai, depozitārijam vai trešām personām, pārvaldības sabiedrības, depozitārija vai trešo pušu izdevumu atlīdzināšana, ko veic kopīgais fonds

1.18.  Ziņas par atlīdzības veidu, apmēru un aprēķinu, kas sabiedrībai jāmaksā saviem direktoriem, vadības, pārvaldības un pārraudzības struktūru locekļiem, depozitārijam vai trešām personām, tās direktoru, depozitārija vai trešo pušu izdevumu atlīdzināšana, ko veic sabiedrība