+35. pants Pretpasākumi nolūkā mazināt nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas un terorisma finansēšanas apdraudējumus no valstīm ārpus Savienības
---+Article 35 (a)
---+Article 35 (b)

35. pants Pretpasākumi nolūkā mazināt nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas un terorisma finansēšanas apdraudējumus no valstīm ārpus Savienības

35. pants

Pretpasākumi nolūkā mazināt nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas un terorisma finansēšanas apdraudējumus no valstīm ārpus Savienības

Šīs regulas 29. un 31. panta nolūkos Komisija var izvēlēties kādu no šādiem pretpasākumiem:

a) 

pretpasākumus, kas atbildīgajiem subjektiem jāpiemēro personām un tiesību subjektiem, kuri ir saistīti ar augsta riska trešām valstīm un attiecīgā gadījumā citām valstīm, kas apdraud Savienības finanšu sistēmu, un tie ietver:

i) 

paplašinātas uzticamības pārbaudes papildelementu piemērošanu;

ii) 

paplašinātu attiecīgo ziņošanas mehānismu vai sistemātiskas ziņošanas par finanšu darījumiem ieviešanu;

iii) 

darījuma attiecību vai darījumu ierobežošanu ar fiziskām personām vai tiesību subjektiem no minētajām trešām valstīm;

b) 

pretpasākumus, kas dalībvalstīm jāpiemēro augsta riska trešām valstīm un attiecīgā gadījumā citām valstīm, kuras apdraud Savienības finanšu sistēmu, un tie ietver:

i) 

atteikumu izveidot attiecīgās valsts atbildīgo subjektu meitasuzņēmumus, filiāles vai pārstāvniecības vai kā citādi ņemt vērā to, ka attiecīgais atbildīgais subjekts ir no trešās valsts, kurā nav atbilstīga NILL/TFN režīma;

ii) 

aizliegumu atbildīgajiem subjektiem iedibināt filiāles vai pārstāvniecības attiecīgajā trešā valstī vai kā citādi ņemt vērā to, ka attiecīgā filiāle vai pārstāvniecība būs trešā valstī, kurā nav atbilstīga NILL/TFN režīma;

iii) 

prasību veikt paplašinātas uzraudzības pārbaudes vai pastiprināt ārējo revīziju prasības atbildīgo subjektu filiālēm un meitasuzņēmumiem, kas atrodas attiecīgajā trešā valstī;

iv) 

prasību pastiprināt ārējo revīziju prasības finanšu grupām attiecībā uz jebkurām to filiālēm un meitasuzņēmumiem, kas atrodas attiecīgajā trešā valstī;

v) 

prasību, lai kredītiestādes un finanšu iestādes pārskatītu un grozītu vai, ja nepieciešams, izbeigtu korespondentattiecības ar respondentiestādēm attiecīgajā trešā valstī.

1. Pārskats

,
Article 35 (a)

countermeasures that obliged entities are to apply to persons and legal entities involving high-risk third countries and, where relevant, other countries posing a threat to the Union’s financial system consisting in:

(i)

the application of additional elements of enhanced due diligence;

(ii)

the introduction of enhanced relevant reporting mechanisms or systematic reporting of financial transactions;

(iii)

the limitation of business relationships or transactions with natural persons or legal entities from those third countries;
Article 35 (b)

countermeasures that Member States are to apply with regard to high-risk third countries and, where relevant, other countries posing a threat to the Union’s financial system consisting in:

(i)

refusing the establishment of subsidiaries or branches or representative offices of obliged entities from the country concerned, or otherwise taking into account the fact that the relevant obliged entity is from a third country that does not have adequate AML/CFT regimes;

(ii)

prohibiting obliged entities from establishing branches or representative offices in the third country concerned, or otherwise taking into account the fact that the relevant branch or representative office would be in a third country that does not have adequate AML/CFT regimes;

(iii)

requiring increased supervisory examination or increased external audit requirements for branches and subsidiaries of obliged entities located in the third country concerned;

(iv)

requiring increased external audit requirements for financial groups with respect to any of their branches and subsidiaries located in the third country concerned;

(v)

requiring credit institutions and financial institutions to review and amend, or if necessary terminate, correspondent relationships with respondent institutions in the third country concerned.

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

Prasības

3. Saistītie standarti

Standarti