+4. IEDAĻA Paplašināta uzticamības pārbaude
---+34. pants Paplašinātas uzticamības pārbaudes pasākumu piemērošanas joma
------+Article 34 1
------+Article 34 2
------+Article 34 3
------+Article 34 4
------+Article 34 5
------+Article 34 6
------+Article 34 7
------+Article 34 8
---+35. pants Pretpasākumi nolūkā mazināt nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas un terorisma finansēšanas apdraudējumus no valstīm ārpus Savienības
------+Article 35 (a)
------+Article 35 (b)
---+36. pants Īpaši paplašinātas uzticamības pārbaudes pasākumi pārrobežu korespondentattiecībām
------+Article 36 (a)
------+Article 36 (b)
------+Article 36 (c)
------+Article 36 (d)
------+Article 36 (e)
------+Article 36 2
---+37. pants Īpaši paplašinātas uzticamības pārbaudes pasākumi pārrobežu korespondentattiecībām attiecībā uz kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējiem
------+Article 37 1
------+Article 37 2
------+Article 37 3
---+38. pants Īpaši pasākumi attiecībā uz atsevišķām trešo valstu respondentiestādēm
------+Article 38 1
------+Article 38 2
------+Article 38 3
------+Article 38 4
------+Article 38 5
------+Article 38 6
------+Article 38 7
---+39. pants Aizliegums veidot korespondentattiecības ar čaulas iestādēm
------+Article 39 1
------+Article 39 2
---+40. pants Pasākumi risku mazināšanai attiecībā uz darījumiem ar pašuzturētu adresi
------+Article 40 1
------+Article 40 2
---+41. pants Īpaši noteikumi par pieteikumu iesniedzējiem uzturēšanās tiesību iegūšanas ieguldījumu shēmās
---+42. pants Īpaši noteikumi par►C1politiski nozīmīgām personām◄
------+Article 42 1
------+Article 42 2
---+43. pants Svarīgu publisku amatu saraksts
------+Article 43 1
------+Article 43 2
------+Article 43 3
------+Article 43 4
------+Article 43 5
---+44. pants ►C1Politiski nozīmīgas personas◄, kas ir apdrošināšanas polišu labuma guvējas
------+Article 44 (a)
------+Article 44 (b)
---+45. pants Pasākumi attiecībā uz►C1personām◄, kuras vairs nav►C1politiski nozīmīgas◄
------+Article 45 1
------+Article 45 2
------+Article 45 3
---+46. pants ►C1Politiski nozīmīgu personu◄ģimenes locekļi un personas, par kurām ir zināms, ka tās ir ar viņiem cieši saistītas

4. IEDAĻA Paplašināta uzticamības pārbaude

4. IEDAĻA Paplašināta uzticamības pārbaude

1. Pārskats

,
34. pants Paplašinātas uzticamības pārbaudes pasākumu piemērošanas joma -
35. pants Pretpasākumi nolūkā mazināt nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas un terorisma finansēšanas apdraudējumus no valstīm ārpus Savienības

35. pants

Pretpasākumi nolūkā mazināt nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas un terorisma finansēšanas apdraudējumus no valstīm ārpus Savienības

Šīs regulas 29. un 31. panta nolūkos Komisija var izvēlēties kādu no šādiem pretpasākumiem:

a) 

pretpasākumus, kas atbildīgajiem subjektiem jāpiemēro personām un tiesību subjektiem, kuri ir saistīti ar augsta riska trešām valstīm un attiecīgā gadījumā citām valstīm, kas apdraud Savienības finanšu sistēmu, un tie ietver:

i) 

paplašinātas uzticamības pārbaudes papildelementu piemērošanu;

ii) 

paplašinātu attiecīgo ziņošanas mehānismu vai sistemātiskas ziņošanas par finanšu darījumiem ieviešanu;

iii) 

darījuma attiecību vai darījumu ierobežošanu ar fiziskām personām vai tiesību subjektiem no minētajām trešām valstīm;

b) 

pretpasākumus, kas dalībvalstīm jāpiemēro augsta riska trešām valstīm un attiecīgā gadījumā citām valstīm, kuras apdraud Savienības finanšu sistēmu, un tie ietver:

i) 

atteikumu izveidot attiecīgās valsts atbildīgo subjektu meitasuzņēmumus, filiāles vai pārstāvniecības vai kā citādi ņemt vērā to, ka attiecīgais atbildīgais subjekts ir no trešās valsts, kurā nav atbilstīga NILL/TFN režīma;

ii) 

aizliegumu atbildīgajiem subjektiem iedibināt filiāles vai pārstāvniecības attiecīgajā trešā valstī vai kā citādi ņemt vērā to, ka attiecīgā filiāle vai pārstāvniecība būs trešā valstī, kurā nav atbilstīga NILL/TFN režīma;

iii) 

prasību veikt paplašinātas uzraudzības pārbaudes vai pastiprināt ārējo revīziju prasības atbildīgo subjektu filiālēm un meitasuzņēmumiem, kas atrodas attiecīgajā trešā valstī;

iv) 

prasību pastiprināt ārējo revīziju prasības finanšu grupām attiecībā uz jebkurām to filiālēm un meitasuzņēmumiem, kas atrodas attiecīgajā trešā valstī;

v) 

prasību, lai kredītiestādes un finanšu iestādes pārskatītu un grozītu vai, ja nepieciešams, izbeigtu korespondentattiecības ar respondentiestādēm attiecīgajā trešā valstī.
36. pants Īpaši paplašinātas uzticamības pārbaudes pasākumi pārrobežu korespondentattiecībām

36. pants

Īpaši paplašinātas uzticamības pārbaudes pasākumi pārrobežu korespondentattiecībām

Attiecībā uz pārrobežu korespondentattiecībām, tostarp attiecībām, kas izveidotas vērtspapīru darījumiem vai līdzekļu pārskaitījumiem, kuri ietver maksājumu izpildi ar trešās valsts respondentiestādi, papildus 20. pantā noteiktajiem klienta uzticamības pārbaudes pasākumiem kredītiestādēm un finanšu iestādēm, kad tās sāk darījuma attiecības, prasa:

a) 

savākt pietiekamu informāciju par respondentiestādi, lai pilnīgi izprastu respondenta uzņēmējdarbības būtību un lai no publiski pieejamas informācijas noteiktu iestādes reputāciju un uzraudzības kvalitāti;

b) 

izvērtēt respondentiestādes veiktos NILL/TFN kontroles pasākumus;

c) 

iegūt apstiprinājumu no augstākās vadības pirms jaunu korespondentattiecību izveidošanas;

d) 

dokumentēt katras iestādes attiecīgo atbildību;

e) 

attiecībā uz pastarpinātajiem kontiem pārliecināties, ka respondentiestāde ir pārbaudījusi to klientu identitāti, kuriem ir tieša piekļuve korespondentiestādes kontiem, un veic pastāvīgu šo klientu uzticamības pārbaudi, kā arī ir spējīga iesniegt attiecīgus klienta uzticamības pārbaudes datus pēc korespondentiestādes pieprasījuma.

Ja kredītiestādes un finanšu iestādes nolemj izbeigt pārrobežu korespondentattiecības tādu iemeslu dēļ, kas saistīti ar NILL/TFN politiku, tās dokumentē savu lēmumu.
37. pants Īpaši paplašinātas uzticamības pārbaudes pasākumi pārrobežu korespondentattiecībām attiecībā uz kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējiem -
38. pants Īpaši pasākumi attiecībā uz atsevišķām trešo valstu respondentiestādēm -
39. pants Aizliegums veidot korespondentattiecības ar čaulas iestādēm -
40. pants Pasākumi risku mazināšanai attiecībā uz darījumiem ar pašuzturētu adresi -
41. pants Īpaši noteikumi par pieteikumu iesniedzējiem uzturēšanās tiesību iegūšanas ieguldījumu shēmās

41. pants

Īpaši noteikumi par pieteikumu iesniedzējiem uzturēšanās tiesību iegūšanas ieguldījumu shēmās

Papildus 20. pantā noteiktajiem klienta uzticamības pārbaudes pasākumiem attiecībā uz klientiem, kas ir trešo valstu valstspiederīgie un kas ir uzsākuši procesu, lai pieteiktos uzturēšanās tiesībām dalībvalstī apmaiņā pret jebkāda veida ieguldījumiem, tostarp īpašuma nodošanu, pirkšanu vai īri, ieguldījumiem valsts obligācijās, ieguldījumiem korporatīvajās struktūrās, ziedojumu vai dāvinājumu darbībai, kas veicina sabiedrisko labumu, un iemaksām valsts budžetā, atbildīgie subjekti piemēro vismaz paplašinātas uzticamības pārbaudes pasākumus, kas noteikti 34. panta 4. punkta a), c), e) un f) apakšpunktā.
42. pants Īpaši noteikumi par►C1politiski nozīmīgām personām◄ -
43. pants Svarīgu publisku amatu saraksts -
44. pants ►C1Politiski nozīmīgas personas◄, kas ir apdrošināšanas polišu labuma guvējas

44. pants

►C1  Politiski nozīmīgas personas ◄ , kas ir apdrošināšanas polišu labuma guvējas

Atbildīgie subjekti veic pamatotus pasākumus, lai noteiktu, vai dzīvības apdrošināšanas vai kāda cita veida uzkrājošas apdrošināšanas polises labuma guvēji vai – attiecīgā gadījumā – labuma guvēja faktiskais īpašnieks ir ►C1  politiski nozīmīgas personas ◄ . Minētos pasākumus veic ne vēlāk kā izmaksas laikā vai laikā, kad polise tiek cedēta pilnīgi vai daļēji. Ja tiek identificēti augstāki riski, papildus 20. pantā noteikto klienta uzticamības pārbaudes pasākumu piemērošanai, atbildīgie subjekti:

a) 

informē augstāko vadību, pirms tiek izmaksāti ieņēmumi no polises;

b) 

veic paplašinātu pārbaudi attiecībā uz visām polises turētāja darījuma attiecībām.
45. pants Pasākumi attiecībā uz►C1personām◄, kuras vairs nav►C1politiski nozīmīgas◄ -
46. pants ►C1Politiski nozīmīgu personu◄ģimenes locekļi un personas, par kurām ir zināms, ka tās ir ar viņiem cieši saistītas

46. pants

►C1  Politiski nozīmīgu personu ◄ ģimenes locekļi un personas, par kurām ir zināms, ka tās ir ar viņiem cieši saistītas

Pasākumi, kas minēti 42., 44. un 45. pantā, attiecas arī uz ģimenes locekļiem vai personām, par kurām ir zināms, ka tās ir cieši saistītas ar ►C1  politiski nozīmīgām personām ◄ .

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

Prasības

3. Saistītie standarti

Standarti