+Artikel 35 Motåtgärder för att minska penningtvätts- och terrorismfinansieringshot från länder utanför unionen
---+Article 35 (a)
---+Article 35 (b)

Artikel 35 Motåtgärder för att minska penningtvätts- och terrorismfinansieringshot från länder utanför unionen

Artikel 35

Motåtgärder för att minska penningtvätts- och terrorismfinansieringshot från länder utanför unionen

Vid tillämpningen av artiklarna 29 och 31 får kommissionen välja bland följande motåtgärder:

a) 

Motåtgärder som ansvariga enheter ska tillämpa på personer och juridiska enheter som involverar högrisktredjeländer och, i förekommande fall, andra länder som utgör ett hot mot unionens finansiella system:

i) 

Tillämpning av ytterligare skärpta åtgärder för kundkännedom.

ii) 

Införande av relevanta förbättrade rapporteringsmekanismer, eller systematisk rapportering, av finansiella transaktioner.

iii) 

Begränsning av affärsförbindelser eller transaktioner med fysiska personer eller juridiska enheter från sådana tredjeländer.

b) 

Motåtgärder som medlemsstaterna ska tillämpa när det gäller högrisktredjeländer och, i förekommande fall, andra länder som utgör ett hot mot unionens finansiella system:

i) 

Vägra upprättandet av dotterföretag, filialer eller representationskontor för ansvariga enheter från det berörda landet, eller på annat sätt ta hänsyn till att den relevanta ansvariga enheten är från ett tredjeland som inte har tillfredsställande system för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism.

ii) 

Förbjuda ansvariga enheter att upprätta filialer eller representationskontor i det berörda tredjelandet, eller på annat sätt ta hänsyn till att relevant filial eller representationskontor skulle finnas i ett tredjeland som inte har tillfredsställande system för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism.

iii) 

Kräva förstärkt tillsynsgranskning eller skärpta krav på extern revision för filialer och dotterföretag för ansvariga enheter belägna i det berörda tredjelandet.

iv) 

Kräva skärpta krav på extern revision av finanskoncerner när det gäller samtliga deras filialer och dotterföretag i det berörda tredjelandet.

v) 

Kräva att kreditinstitut och finansiella institut undersöker, ändrar eller, om nödvändigt, avbryter korrespondentförbindelser med motpartsinstitut i det berörda tredjelandet.

1. Översikt

,
Article 35 (a)

countermeasures that obliged entities are to apply to persons and legal entities involving high-risk third countries and, where relevant, other countries posing a threat to the Union’s financial system consisting in:

(i)

the application of additional elements of enhanced due diligence;

(ii)

the introduction of enhanced relevant reporting mechanisms or systematic reporting of financial transactions;

(iii)

the limitation of business relationships or transactions with natural persons or legal entities from those third countries;
Article 35 (b)

countermeasures that Member States are to apply with regard to high-risk third countries and, where relevant, other countries posing a threat to the Union’s financial system consisting in:

(i)

refusing the establishment of subsidiaries or branches or representative offices of obliged entities from the country concerned, or otherwise taking into account the fact that the relevant obliged entity is from a third country that does not have adequate AML/CFT regimes;

(ii)

prohibiting obliged entities from establishing branches or representative offices in the third country concerned, or otherwise taking into account the fact that the relevant branch or representative office would be in a third country that does not have adequate AML/CFT regimes;

(iii)

requiring increased supervisory examination or increased external audit requirements for branches and subsidiaries of obliged entities located in the third country concerned;

(iv)

requiring increased external audit requirements for financial groups with respect to any of their branches and subsidiaries located in the third country concerned;

(v)

requiring credit institutions and financial institutions to review and amend, or if necessary terminate, correspondent relationships with respondent institutions in the third country concerned.

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

Krav

3. Relaterade standarder

Standarder